【公告】國票金獨立董事對第七屆董事會第九次會議討論案第十二案表示意見

日 期：2021年03月23日

公司名稱：國票金 (2889)

主 旨：國票金獨立董事對第七屆董事會第九次會議討論案第十二案表示意見

發言人：邱銘恩

說 明：

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:110/03/23

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:吳青松

先生/國票金融控股(股)公司獨立董事

陳惟龍先生/國票金融控股(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:本公司110年股東常會議案討論事項第二案修訂本公司

「公司章程」案

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:吳青松獨立

董事：因公司尚未有通盤計畫而新增「具特定條件」之特別股章程修訂案，擬不同

意於110年股東常會列入討論事項。

陳惟龍獨立董事：

一、本公司章程第五條之一修正，將發行「附轉換權特別股」列為重點，已明定發行

期間限(7年)、年股息率上限(5%)、可行使轉換權之時間(一年後)、轉換比例為1:1及

可收回之條件等，很明顯是為「特定銀行」量身定作，並非通案。

二、惟本公司與日本樂天銀行間的競業禁止合約仍有效存在，且併購的具體內容尚未

獲董事會同意，修正公司章程尚無急迫性，建議撤回或緩議。

三、附「轉換權特別股」的發行，將會涉及金控法大股東資格的審核，被反併購的疑

慮，大股東間結構平衡的改變，以及影響普通股股東的權益等，均會影響金融機構的

穩定經營，需有周延的規劃及溝通，不可貿然為之。

6.因應措施:本案經董事會出席董事過半數同意，列入110年股東常會議案。

7.其他應敘明事項:無