國泰世華銀香港分行涉防洗錢疏失舊案 今遭香港金管局重罰4000萬元

國泰金（2882）旗下國泰世華銀香港分行2012年到2016年有疑似違反香港打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例疏失舊案，今（23）日開罰，公司公告被香港金管局重罰港幣1,100萬元，換算成新台幣將近4,000萬元。

國泰世華銀行23日傍晚輸入公開資訊觀測站表示，香港分行於2012年4月到2016年2月，總計將近五年時間內，有對客戶未盡職調查及對高風險客戶管控存缺失，違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」附表2第5(1)(a)條、第5 (3)(c)條、第15(b)條、第19(3)條及第23條規定。

公告內容揭露，香港金管局考量香港分行已完成改善措施、配合香港金管局調查，以及過去無被裁罰紀錄後，對上開缺失罰款港幣1,100萬元。

國泰世華銀行表示，香港分行已完成改善措施，並於2017年10月委託第三方機構進行獨立審查，以驗證其改善措施的有效性。

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• Yahoo財經特派記者 葉憶如：22年財經主流媒體資歷，從2000年Web1.0泡沫化到Meta元宇宙Web3.0，見證台灣大小企業集團興衰史，歷經國際5次金融危機。認為金融即生活，無所不在，再難的理財知識要淺白的說。無論老小都該理財，你不理財，財不理你。