【公告】國泰金控代子公司國泰投信受金管會裁罰案說明

日 期:2025年01月14日

公司名稱:國泰金 (2882)

主 旨:國泰金控代子公司國泰投信受金管會裁罰案說明

發言人:陳晏如

說 明:

1.事實發生日:114/01/14

2.事實發生主體:代子公司申報:國泰投信

3.發生緣由(事件說明):金管會就本公司辦理證券投資信託業務,核有違反證券投資信託管理法令之情事。

4.處理過程:本公司已加強相關內部控制制度作業,將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

5.處分情形:爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣120萬元。

6.是否遭裁處罰鍰:是

7.裁罰金額(元):新台幣 1,200,000 元

8.預計可能損失或影響:罰鍰新臺幣120萬元

9.可能獲得保險理賠之金額(元):無

10.改善情形及未來因應措施:本公司已加強相關內部控制制度作業,將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息:否

12.其他應述明事項:無