《電零組》立德高階經理人漏列股款逾1億元 現已全額入帳

【時報記者張漢綺台北報導】針對處分未上市櫃有價證券，發生內控缺失案，立德(3058)表示，113年底公司持有之未上市櫃公司股票股數短少950萬股，內部初步調查為公司出售該未上市櫃股票後漏列該等交易，並發現高階經理人在112年有未依公司正常控制程序處分該未上市櫃股票500萬股到660萬股，其中950萬股之股款共計1億19萬8500元已於114年3月全額匯入公司帳戶，公司並無受有損失。

立德電子10日下午召開重大訊息記者會，立德電子表示，公司經簽簽證會計師進行民國113年度財報查核，發現公司於113年底所持有之未上市櫃公司股票股數短少950萬股，經公司內部初步調查，係公司出售該未上市櫃股票後，高階經理人漏列該等交易，致使相關分錄未入帳所致，950萬股之股款共計1億19萬8500元業已於114年3月全額匯入公司帳戶，公司並無受有損失；同時公司基於上開事實已立即將該高階經理人調整為非主管職、並記二大過處分。

立德在調查前揭案件同時擴大清查，另發現高階經理人在112年有未依公司正常控制程序處分該未上市櫃股票500萬股到660萬股(帳列成本為1075萬1151元~1419萬1519元，且未入帳及未收回款項等情事，對上開情事，公司已委任律師持續釐清相關事實，針對後續事宜將妥善進行處理，將依調查結果儘速循法律程序維護公司之財產利益，以保障本公司之股東權益。

會計師已對本公司出具「內部控制重大缺失函」，查有子公司未訂立內控程序失，為此本公司已向審計委員會與董事會報告事件全貌，並納入內露，現在公司正全盤釐清查明本件事項，以追究相關疏失人員；同時，公司在第一時間已委請會計師協助本公司改善相關內稽、內控制度，並擬成立風險管理委員會、修訂公司內控制度與印信管理辦法，新增借用印信須經會計部門主管核准等規範。

立德強調，對於內控制度與財務程序將持續精進，落實公司治理與財務透明原則，以保障全體股東及投資人權益，進一步強化內部監督與風險控管機制，防杜類似情事再次發生。