金融快訊-開鍘!金管會盯上跟單交易
基金經理人跟單,金管會開鍘。金管會14日公布兩大裁罰,國泰投信與復華投信旗下基金經理人涉用親友人頭戶跟單,提前交易與基金標的相同的股票,除命令兩家投信解除兩位基金經理人職務外,也對兩家投信各開罰120萬元,且兩投信也被限制四大業務,包括最近一年不得募集投資國外有價證券的基金、ETF,但國內基金、ETF不受影響仍可募集,政府基金代操也受限。
證期局主秘尚光琪指出,國泰投信李姓經理人是2023年舊案,因檢調起訴後有具體事證開罰;復華投信邱姓全委經理人是新案,由證交所清查時抓到。基金經理人跟單行為有很多來源可查核,包括證交所例行查核、檢查局查金流、檢舉案,國泰和復華投信這兩案子都是證交所查核,再與檢查局合作查金流。
尚光琪表示,復華投信邱姓前全權委託投資經理人,及國泰投信國泰科技生化基金李姓前基金經理人,二者跟單標的不同,但案情雷同,均為俗稱「利用人頭戶跟單」,利用職務上知悉的消息,再用他人帳戶跟單買基金投資的相同個股,金管會已命投信解職這二位經理人,三年內禁止回鍋金融業任職。