美SEC再將88家中企列入退市風險名單，總家數擴增到128家

【財訊快報／陳孟朔】美國證券管理委員會(SEC)週三將新一批共88家在美國上市的中資企業(中企)列入退市風險名單，其中包括嗶哩嗶哩、拼多多和京東等知名中概股。截至最新結果，下市風險名單目前已擴容至128家。 路透報導，進入本輪退市風險名單的公司包括嗶哩嗶哩、拼多多、京東、小鵬汽車、蔚來汽車、汽車之家、騰訊音樂、攜程、中通快遞、南方航空、東方航空和網易等。

截至目前，百濟神州、微博、百度、愛奇藝、富途與諾斯拉(Nocera)等一共23家公司已從暫定名單進入確定名單(Conclusive list)。

在此之前，已有40家在美上市公司被列入退市風險名單之中。SEC表示，被臨時認定的發行人若認為被認定錯誤，將有15個工作日與委員會工作人員聯繫，並應在信函中附上證據支持。發行人在最終確定之前不受外國公司問責法要求約束。

根據SEC網站的最新披露，這批88家公司可在5月25日前提交證據，以證明遭認定有誤。

SEC4月21日將知乎、理想汽車、貝殼找房等17家公司列入有退市風險的相關發行人暫定名單(Provisional list)。

美國前總統川普2020年12月10日簽署《外國公司問責法》，該法要求中資企業遵守證券交易市場監管及審計規則以保護美國投資人，該法要求外國企業審計報告連3年未能呈交美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)以作審核，將被禁止交易並撤銷上市地位。

近年來，SEC與PCAOB一直致力於監管不遵守該法規的公司，而中國以敏感數據為由，拒絕允許美國對這些公司進行審計。

然而，市場近期傳出中國正考慮允許美國官員查看不涉及敏感數據的公司文件，同時尋求保留不讓敏感數據接受美國公開發行公司會計監督委員會(PCAOB)審查的可能性，雙方相關磋商仍在進行中。