【Yahoo專訪】劉宗聖接掌投信投顧公會 首要任務「奪回主場優勢」

投信投顧公會理事長劉宗聖今(2022)年7月走馬上任，對於未來的產業推動將有5大核心策略目標，其中最重要的首要之務就是「本土基金重回主場優勢」。

第一核心策略、 重回台灣資本市場主場優勢

劉宗聖指出，台灣基金行業在過去15年來發展是有差距的，過去境外基金發展遠勝台灣境內基金， 境外基金規模長年都在3.5兆元上下，但境內基金規模一般多於2~2.5兆元間。直到近年國內業者積極推動ETF，以及在台註冊發行的境內基金取得不錯的成效，才使境內基金規模成長至4.5兆左右，2019年8月以後終於領先境外基金。

劉宗聖以美國市場為例，不管是指數基金(ETF)或是主動基金，在當地一定是投資人短、中、長期各階段的投資配置首選。希望台灣的本土基金也可以成為投資人資產配置的主要元件，成為短期交易導向、中期配置導向，到長期的退休導向的布局首選。

站在公會立場，劉宗聖希望能持續壯大台灣本土基金市場與資本市場，他認為，此也歸功於台股過往都有相對不錯的報酬率，如去年的台股指數報酬率達20%以上，主動基金的報酬率更是相對可觀，希望延續這一股動能，持續深耕台灣資本市場，發揚我們的護國神山群。

第二核心策略、推動數位轉型

劉宗聖表示，這兩三年的金融市場發展，不管是5G、元宇宙或是未來的金融科技趨勢，都受惠政府法規政策的鬆綁，以及業者積極進行技術創新與基礎建設投入。他認為，數位轉型也是投信產業發展的未來的趨勢，過往都在用傳統的方式進行投資，但當自動化、智能化成為趨勢後，投信業者在多元的應用面向中，投資智能化、營運自動化，以及應用數位化這3點就足以改變整個投信產業的生態系統。

第三核心策略、建構永續公益

劉宗聖認為，產業達成真正的數位轉型，從策略轉型、數位轉型，直到下一階段永續轉型，都是一脈相承。

從去年開始，主管機關就針對新舊基金發布八大監理原則，今年證期局也針對證券期貨永續轉型訂定執行策略，提出了三大架構、五大目標、十項政策，這裡面就有11項措施與投信投顧產業有關。

他指出，未來無論是ESG的產品、法規、投資、風險管理，以及所有與ESG有關的生態系統跟基礎建設，業者都要持續的導入，不會只有所謂的「ESG產品」而已。

第四核心策略、推展跨域綜效

劉宗聖指出，今年剛好是許多證券周邊單位公會的改選，自己上任後也積極拜會券商公會、期貨公會理事長，以及主管機關證期局、集中保管結算所、證交所等單位。他坦言，投信投顧產業好，不是只有投信投顧業單獨運作，與期貨、證券、保險業者不僅是上下游的整合關係，也是水平分工的合作關係，希望從投信投顧產業出發，與各周邊單位公會合作，同時扮演與政府各部會溝通的角色。

第五核心策略、與國際接軌拓展市場

劉宗聖以境外基金在台獲得成功作為借鏡，發現部分單一的境外基金在台銷售金額都是3000億、4000億、5000億之數，這代表只要是好的產品，在全世界銷售都有機會受到投資人青睞，相信台灣基金也能獲得其他國家投資人的肯定。

劉宗聖指出，目前已有亞洲基金護照、ETF跨境掛牌等合作交流，也與香港簽訂MOU資訊監理備忘錄以及資訊補充協議等；自己上任以後也積極與泰國證券公會理事長、馬來西亞投信投顧公會理事長尋求合作契機，期許加深台灣與其他亞洲國家的直接交流，進行跨境合作與產品代理，讓好的基金產品更加流通。

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• Yahoo財經特派記者 李瑞瑾：生於網路世代的新媒體人，曾在2家網路原生媒體就職，主攻證券、基金等領域，用最貼近生活、時事的角度看待財經資訊，以深入淺出的方式帶讀者學習投資理財、掌握最新金融市場脈動。