【公告】群創董事會決議第三次買回庫藏股

日 期：2022年05月11日

公司名稱：群創 (3481)

主 旨：群創董事會決議第三次買回庫藏股

發言人：楊柱祥

說 明：

1.董事會決議日期:111/05/11

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):195,783,772,359

5.預定買回之期間:111/05/12~111/07/11

6.預定買回之數量(股):50,000,000

7.買回區間價格(元):9.66~22.98，公司股價低於區間價格下限，將繼續買回

8.買回方式:自集中交易市場買回

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):0.47

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

(1)實際買回股份期間：108/09/11 ~ 108/10/17 、預定買回股數(股)：300000000 、實際已買回

股數(股)：241000000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：80.00

(2)實際買回股份期間：108/07/16 ~ 108/07/23 、預定買回股數(股)：80000000 、實際已買回股

數(股)：80000000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100.00

12.已申報買回但未執行完畢之情形:

無此情形。

13.董事會決議買回股份之會議紀錄:

案由十一：本公司擬實施第三次庫藏股買回案，謹 提請審議。

說 明：一、依據證券交易法第二十八條之二及上市上櫃公司買回本公司股份辦法之規定辦理。

二、本公司擬自有價證券集中市場買回本公司已發行股份，相關內容說明如下：

1.買回股份之目的：轉讓股份予員工

2.買回股份之種類：普通股。

3.買回股份之總金額上限：依最近期財務報表計算上限為新台幣195,783,773仟元，本次計劃買回

之總金額上限為新台幣1,149,000仟元。

4.預定買回之期間：自111年5月12日至 111年7月11日。

5.預定買回之數量：50,000仟股，即本公司已發行股份之0. 47%。

6.買回之區間價格：每股新台幣9.66元至22.98元，但若股價已低於此區間價格之下限，仍得繼續

執行買回股份。

7.買回之方式：自集中交易市場買回。

8.申報時己持有本公司股份之數量：無。

9.申報前五年內買回本公司股份之情形：請詳附件十一。

10.已申報買回但未執行完畢之情形：無

三、本次買回本公司股份僅佔本公司已發行普通股股份之0.47 %，且買回股份所需金額上限僅占

本公司流動資產之0.65 %，不足以影響本公司財務狀況及資本之維持，另委請福邦證券股份有限

公司對本公司買回股份價格之合理性出具評估報告意見書。

四、董事會聲明書稿、證券承銷商評估意見及買回股份轉讓員工辦法請詳附件十二至附件十四。

五、擬依規定於董事會通過後公告，並向主管機關申報。

六、本案其他相關事宜擬授權董事長全權處理之。

14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:

第一條

本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第28條之2第1項第1款及金融監督管理委員

會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法

(以下簡稱「本辦法」)。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定外，悉依本辦法規定辦

理。

第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形

本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其他流通在外

普通股相同。

第三條 轉讓期間

本次買回之股份，得依本辦法之規定，自買回股份之日起五年內，一次或分次轉讓予員工。

第四條 受讓人之資格

凡於認股基準日前到職滿三個月或對公司有特殊貢獻經提報董事會同意之本公司全職員工及本公司

直接或間接持有同一被投資公司表決權股份超過百分之五十之子公司（含海外子公司）全職員工與

顧問(係指定期契約人員，執行公司交付特殊或專案任務，並領有酬勞者)，得依本辦法第五條所定

認購數額，享有認購資格。

第五條 員工認購股數之訂定

員工得認購股數由本公司考量員工服務年資、職務、績效表現、整體貢獻、特殊功績或其它管理上

需要之條件，訂定員工得受讓股份之權數，並須兼顧認股基準日時公司持有之買回股份總額及單一

員工認購股數之上限等因素，實際認購資格及認購數量由董事會決議。惟認股人名單具經理人身份

者，應先提報薪資報酬委員會審議後送呈董事會決議，非具經理人身份者，應先提報審計委員會審

議後呈報董事會決議。

員工於繳款期限屆滿而未認購繳款者，視為棄權，認購不足之餘額，可由董事會於當次認購作業或

併至第三條轉讓期間內之後續次別認購作業，另洽其他員工認購，並依認股人身分提報審計委員會

或薪資報酬委員會審議後呈報董事會決議。

第六條 買回轉讓員工之作業程序

一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

二、董事會依本辦法訂定及公佈員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期間、權利內容及

限制條件等作業事項。

三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。

第七條 約定之每股轉讓價格

本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格，轉讓價格採無條件進位法計算至新

台幣分為止。惟轉讓前，如遇公司已發行之普通股股份增加或減少，得按發行股份增減比率調整

之，或依據本公司章程規定，以低於實際買回之平均價格轉讓予員工者，應於轉讓前，提經最近一

次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，並應於

該次股東會召集事由中列舉說明「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第10 條之1規定事項，始

得辦理。

轉讓價格調整公式：調整後轉讓價格= 實際買回股份之平均價格x(申報買回股份時已發行之普通

股總數 / 轉讓買回股份予員工前已發行之普通股總數

第八條 轉讓後之權利義務

本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有股份相同。

第九條 其他有關公司與員工權利義務事項

一、依本辦法轉讓之股份，其所發生之稅捐及費用依轉讓時當時之法令及公司相關作業辦理。

二、本公司得依整體經營獲利狀況，保留調整或停止實施之權利，受領之員工需盡保密之義務。

第十條 本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。

15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:

不適用。

16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:

本次買回本公司股份僅佔本公司已發行普通股股份之0.47%，且買回股份所需金額上限僅占本公司流

動資產之0.65%，不足以影響本公司財務狀況及資本之維持。

17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:

經評估，群創光電股份有限公司本次買回公司股份訂定之價格區間，其決策過程具合法性，價格區間

之訂定及對公司財務之影響，亦尚屬合理，尚無重大異常情事。

18.其他證期局所規定之事項:

無。