【公告】杏國減資辦理資本額變更登記完成及換股作業計畫相關事宜

日 期：2023年06月05日

公司名稱：杏國 (4192)

主 旨：杏國減資辦理資本額變更登記完成及換股作業計畫相關事宜

發言人：蘇慕寰

說 明：

1.主管機關核准減資日期:112/05/23

2.辦理資本變更登記完成日期:112/05/31

3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:

(1)減資前：實收資本額為新台幣1,150,770,000元，流通在外股數為115,077,000股

(含私募普通股45,210,000股)，每股淨值新台幣2.16元。

(2)減資後：實收資本額為新台幣307,445,000元，流通在外股數為30,744,500股

(含私募普通股12,078,511股)，每股淨值新台幣8.1元。

註：每股淨值係依111年度經會計師查核之財務報表為設算依據。

4.預計換股作業計畫:

本公司已於112年5月5日股東會通過辦理減資彌補虧損，並經財團法人中華民國證券

櫃檯買賣中心證櫃監字第1120003714號函申報生效在案，茲依據財團法人中華民國

證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」及「上櫃有價證券換發

作業程序」之規定，特擬定本計畫書。

一、本次辦理全面換發作業之有價證券名稱、股數、每股面額及總額：

(一)換發有價證券名稱：杏國新藥股份有限公司。

(二)換發股票總數：普通股115,077,000股 (含私募普通股45,210,000股)，每股面額

新台幣10元，共計新台幣1,150,770,000元。

(三) 減資股份總數及金額：銷除普通股股票84,332,500股

(含私募普通股33,131,489股)，每股面額新台幣10元，共計新台幣843,325,000元。

(四)減資比率：減資比率為73.2835405859%，原普通股每仟股減少732.835405859股

(即每仟股換發267.164594141股)。

(五)減資後股份總數及金額：減資後換發股數計30,744,500股 (含私募普通股

12,078,511股)，每股面額新台幣10元，共計新台幣307,445,000元。

(六)本次減資銷除股份換發新股票，依「減資換發股票基準日」股東名簿記載各股東

持有股份分別計算，每仟股減少732.835405859股 (即每仟股換發267.164594141)

，減資後未滿一股之畸零股，得由股東自減資換股停止過戶日前5日起至停止過戶

日前一日止，向本公司股務代理機構辦理併湊整股之登記，未拼湊或併湊後仍不足

一股者，以公開集中交易市場最後交易日之收盤價按比例計算折付現金，計算至元

為止 (元以下捨去)，其股份擬授權董事長洽特定人以該收盤價承購之，劃撥股東之

畸零股款同意作為無實體劃撥之費用。

二、本次換發股票將採無實體發行，並遵照相關法令規定辦理無實體股票發行事宜。

三、換發之股票其權利義務與舊股票相同。

四、減資換發股票日程：

(一)舊股票最後交易日：112年06月28日。

(二)舊股票停止交易日：112年06月29日。

(三)舊股票最後過戶日：112年07月02日。

(因最後過戶日民國112年07月02日適逢例假日，故現場過戶提前至民國112年06

月30日下午4:00止前駕臨本公司股務代理機構辦理，掛號郵寄者以民國112年07

月02日(最後過戶日)郵戳日期為憑)。

(四)舊股票停止交易期間：自112年06月29日至112年07月07日止。

(五)舊股票停止過戶期間：自112年07月03日起至112年07月07日止。

(六)減資換票基準日：112年07月07日。

(七)新股換發及新股上櫃日暨舊股下櫃日：112年07月10日。

(八)自新股票上櫃買賣之日起，原上櫃買賣之原有股票不得作為買賣交割之標的，

本次換發新股票其權利義務與原有股票相同。

五、換發新股之程序及手續：

(一)公司股務代理機構印製減資換發通知書寄送各股東，憑以辦理換發新股。

(二)由於本公司全面採無實體發行有價證券，尚未在證券商營業處所開設集保帳戶

之股東，請儘速至往來證券商開立集保帳戶，以利辦理換發作業。

(三)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於112年06月30日下午4時前持舊

股票、過戶申請書、證明文件(稅單或集保股票交付清單)、身分證正反面影本

、股東印鑑卡、股票換發申請書、(673/671)登錄專戶持股明細調整/發行人保

管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書、原留印鑑及證券存摺封面影本等至本

公司股務代理機構永豐金證券股份有限公司股務代理部辦理過戶後換發手續。

(四)於停止過戶日前已辦妥過戶者，請持舊股票、股票換發申請書、(673/671)登

錄專戶持股明細調整/發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書、原留印

鑑及證券存摺封面影本等至本公司股務代理機構永豐金證券股份有限公司股務

代理部辦理換發。

(五)原存放於證券集保帳戶之舊股票，由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新股

上櫃買賣日統一換發；請於換發日起持集保存摺至證券經紀商登摺即可。

(六)股票換發處所：本公司股務代理機構「永豐金證券股份有限公司股務代理部」

地址：100台北市中正區博愛路17號3樓，電話： 02-2381-6288。

(七)本作業計畫由本公司洽請證券櫃檯買賣中心核備後辦理之。為配合主管機關實

際作業時程之更迭，授權董事長得視實際作業進度修訂預計之相關作業日程，

並另公告之。

(八)其他未盡事宜，依公司法及其他相關法令辦理。

5.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:18,665,989股。(不含私募)

6.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比率

（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:60.713262534762%

7.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用。

8.其他應敘明事項:

(1)本公司減資資本變更登記業經經濟部112年5月31日經授中字第11233318530號函

核准在案，本公司於112年6月5日接獲變更登記核准函。

(2)本公司換股作業計劃尚未經主管機關核備，若核備後內容有所變動，本公司將另

行公告變更之。