【公告】旭隼董事會決議擬發行111年度限制員工權利新股

日 期：2022年02月24日

公司名稱：旭隼 (6409)

主 旨：旭隼董事會決議擬發行111年度限制員工權利新股

發言人：王國欽

說 明：

1.董事會決議日期:111/02/24

2.預計發行價格:本次為無償發行

3.預計發行總額(股):本次擬發行限制員工權利之普通股540,000股。

4.既得條件:

1.員工自獲配限制員工權利新股後，於各既得日當日仍在職，且期間並無違反

本公司勞動契約、工作規則、保密合約及競業禁止等情事，並達成公司所設定之

個人績效目標及公司營運目標者，按下列時程及本次獲配股數之比例解除其受領

新股之權利限制：

獲配後任職屆滿1年且個人及公司達成績效及營運目標： 20%

獲配後任職屆滿2年且個人及公司達成績效及營運目標： 20%

獲配後任職屆滿3年且個人及公司達成績效及營運目標： 60%

2.個人績效目標由董事長針對各部門不同員工分別約定之。公司營運目標以合併營收、

合併毛利率、合併營業利益金額及合併營業利益率為四項指標，各指標分別設定A、

B兩項目標條件，達成其一目標條件即視為達成該項目標，每項目標條件達成後可取

得當年度獲配股份數量的25%，達成指標與水準之判定以公司既得條件屆滿之前一年度

經會計師查核簽證後之合併財務報表為準，目標條件詳下：

(1)合併營收金額:

目標條件A:較前一年成長10%(含)以上，目標條件B：高於公司前三年度平均值，

條件達成取得當年度獲配股數比率：25%。

(2)合併毛利率:

目標條件A:較前一年度提高1%(含)以上，目標條件B：高於公司前三年度平均值，

條件達成取得當年度獲配股數比率：25%。

(3)合併營業利益金額:

目標條件A:較前一年成長10%(含)以上，目標條件B：高於公司前三年度平均值，

條件達成取得當年度獲配股數比率：25%。

(4)合併營業利益率:

目標條件A:較前一年度提高1%(含)以上，目標條件B：高於公司前三年度平均值，

條件達成取得當年度獲配股數比率：25%。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:

1.離職：員工因故辦理離職、退休或資遣時，對於尚未達成既得條件之限制員工權

利新股，於該等事由生效日起即喪失受領股份之資格，本公司將依法無償

收回其股份並辦理註銷。

2.一般死亡：員工非因職業災害而死亡者，對於尚未達成既得條件之限制員工權利

新股，於員工死亡日起即喪失受領股份之資格，本公司將依法無償收

回其股份並辦理註銷。

3.受職業災害致殘疾者：員工因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職辦理離職者，

對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股，於員工離職

生效日起即視為達成所有既得條件。

4.受職業災害致死亡者：員工因受職業災害致死亡者，對於尚未達成既得條件之限

制員工權利新股，於員工死亡日起即視為達成所有既得條件。

5.留職停薪：經由公司特別核准之留職停薪員工，對於尚未達成既得條件之限制員工

權利新股，自留職停薪生效日起暫停計算有權受領新股之任期時程直至

復職日，計算取得受領新股之任期時程依此遞延。

6.員工自公司授予限制員工權利新股後，遇有違反勞動契約、工作規則者，本公司

有權就其尚未達既得條件之限制員工權利新股予以收回並註銷。

6.其他發行條件:

對於已達成既得條件而得領取的限制員工權利新股，員工或其繼承人應依本辦法

及第六條第一項之信託約定受領。如因公司作業需要，員工本人或繼承人有須配合

辦理股份領取作業者，員工本人或繼承人應自本公司依本辦法通知領取之日起一年

內配合辦理股份領取的相關作業程序。逾時未能配合辦理者，視為員工或其繼承人

拒絕受領，本公司有權得無償收回其股份並辦理註銷。

7.員工之資格條件:

1.員工之資格條件：發放對象以本公司及董事會所訂條件之從屬公司正式編制內之

全職員工為限。實際獲配限制員工權利新股之員工及其獲配限

制員工權利新股之數量，將參酌年資、職等級、工作績效、整

體貢獻或特殊功績等，由董事長核訂後提報董事會決議。惟具

經理人身分者應先經薪資報酬委員會同意。

2.員工獲配股數：單一認股權人，其得認購股數限制，悉依「發行人募集與發行有

價證券處理準則」第六十條之九規定辦理。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:本公司為吸引及留任公司所需專業人才、激勵

員工及提昇員工向心力，以期共同創造更高之公司及股東利益。

9.可能費用化之金額:

預估發行後每年分攤之費用化金額對111年度、112年度、113年度

及114年度之估算分別為新台幣124,540,274元、新台幣322,579,726元、

新台幣198,856,110元及新台幣99,223,890元，係先以111年2月16日

收盤價1380元先行估算，實際費用化金額，將依本年度股東會通過後，董事會決議之給

與日市價重新計算。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

發行之限制員工權利新股總數占本公司已發行股份總數之比率為0.62%，對本公司

111，112，113及114年預估每股盈餘影響分別約為1.14元、2.95元、1.82元及

0.91元

11.其他對股東權益影響事項:

以111年2月16日本公司已發行股份87,419,367股計算，對現有股東權益亦無重大

影響。

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:

1.員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件之前，應先全數交

付本公司或本公司指定之機構信託保管，並配合辦理所有的程序及相關文件的簽署。

2.除前項保管約定限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，針對尚未達成既

得條件之股份，員工均不得出售、抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。

3.由信託機構保管之股權，不具有本公司股東會之出席、提案、發言及表決權之行使

權益。

4.員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，可參與包括配股、配息及資本公積之受配

權、現金增資之認股權等，其他未盡事宜與本公司已發行之普通股股份相同。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):限制員工權利新股發行後須立即交付信託

保管。

14.其他應敘明事項:無。