【公告】杏國109年度第二次私募現金增資私募執行計畫第三次變更

日 期：2024年05月06日

公司名稱：杏國 (4192)

主 旨：杏國109年度第二次私募現金增資私募執行計畫第三次變更

發言人：蘇慕寰

說 明：

1.董事會決議變更日期:113/05/06

2.原計畫申報生效日期:109/05/07

3.追補發行日期:不適用。

4.變動原因:

(一)本公司股東常會於民國109年5月7日通過擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案，

於普通股上限23,000仟股之額度，一年內分一次或二次辦理私募普通股。109年度第

二次私募現金增資發行普通股8,500仟股乙案，業經經濟部民國110年4月26日經授商

字第11001054150號函變更登記在案。109年度第二次私募現金增資於民國110年3月

24日募集完成，募集所得之資金為新台幣348,500仟元，用於支應新藥研發SB05PC

胰臟癌全球三期臨床試驗研究發展支出及償還銀行借款。109年度第二次私募現金增

資第一次計畫變更以及第二次計畫變更分別於111年股東會(民國111年5月26日)以及

112年股東會(民國112年5月5日)通過在案。

(二)SB05PC胰臟癌全球三期人體臨床試驗於110年10月21日完成期末分析並依法規公告

結果，目前本公司與偕同執行三期人體臨床試驗之廠商和醫院相關之臨床試驗專案

研發費用，已完成階段性付款工作；

(三)因應營運需求、實際作業情況及綜合考量，擬提報109年度第二次私募現金增資第

三次變更資金用途以及執行計畫案，變更項目如下：

1.變更「支應新藥研發SB05PC胰臟癌全球三期臨床試驗」用途之金額。

2.變更展延「支應新藥研發SB05PC胰臟癌全球三期臨床試驗」研究發展之支出進度

。

3.新增「充實營運資金」用途之金額。

4.新增「充實營運資金」之支出進度。

5.歷次變更前後募集資金計畫:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元。

(3)資金總額新台幣348,500,000元。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元。

(3)資金總額新台幣348,500,000元。

(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展相關支出新台幣199,207,000元。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行

借款新台幣149,293,000元。

(3)資金總額新台幣348,500,000元。

(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展相關支出新台幣175,612,216元。

(2)償還銀行借款新台幣149,293,000元

(3)充實營運資金新台幣23,594,784元

(4)資金總額新台幣348,500,000元。

(五)差異(金額)：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元減少新台

幣23,594,784元，變更為新台幣175,612,216元。

(2)償還銀行借款新台幣149,293,000元不變。

(3)新增充實營運資金；充實營運資金增加新台幣23,594,784元。

(4)本次計畫變更資金總額新台幣348,500,000元不變。

6.預計執行進度:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於

111年第1季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元預計於110年第2季完成

。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於

111年第3季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)新台幣149,293,000元預計於110年第2季完

成。

(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出新台幣199,207,000元預計於

112年第4季完成。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行

借款新台幣149,293,000元預計於110年第2季完成。

(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變更為新台幣175,612,216元，

支出進度展延預計於113年第1季完成。

(2)新增充實營運資金新台幣23,594,784元，預計於114年第1季完成。

(五)差異：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變更為新台幣175,612,216元，

時程由第二次計畫變更，預計112年第4季執行完成，變更展延為於113年第1季

執行完成。

(2)新增充實營運資金；充實營運資金新台幣23,594,784元，預計於114年第1季完

成。

(3)償還銀行借款新台幣149,293,000元於110年第2季完成不變。

7.預計完成日期:

(一)原資金運用計畫：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第1季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(二)第一次變更計畫：(111年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於111年第3季完成。

(2)其他營運相關支出(償還銀行借款)預計於110年第2季完成。

(三)第二次變更計畫：(112年股東會通過)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於112年第4季完成。

(2)「其他營運相關支出(償還銀行借款)」變更為「償還銀行借款」，償還銀行借

款預計於110年第2季完成。

(四)本次變更後資金運用計畫：(提報113年股東會)

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出預計於113年第1季完成。

(2)新增充實營運資金；充實營運資金預計於114年第1季完成。

(五)差異：

(1)階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出時程由第二次計畫變更預計

112年第4季執行完成，變更為於113年第1季執行完成。

(2)新增充實營運資金；充實營運資金預計於114年第1季完成。

(3)償還銀行借款於110年第2季完成不變。

8.預計可能產生效益:

本次計畫變更資金總額不變，109年第二次私募資金第三次計劃整體支出計畫變更主係因

應本公司實際作業情況及客觀情況改變而作適切資金支用調整以及支出進度展延，對本

公司實際營運發展以及資金使用情形應有具體且正面助益。

新增充實營運資金用途及支用進度，期以穩定的資金投入營運所需支出，推動公司營運

，同時健全財務結構及降低融資成本，並可提高資金靈活調度，故本次變更計畫變更原

因應尚屬合理。

9.與原預計效益產生之差異:

本公司因本公司實際作業情況及營運所需，綜合考量公司資金計畫項目支用情形，依客

觀情況改變作適切支用金額調整和進度展延，調整新增資金用途及支用進度，對本公司

實際營運發展以及資金使用情形仍有具體且正面助益，故本次計畫變更之效益應尚屬合

理。

10.本次變更對股東權益之影響:

本次變更主係因應本公司營運所需，階段性SB05PC胰臟癌全球三期臨床研究發展支出變

更計畫金額及支出進度展延，新增充實營運資金用途及支用進度，期以穩定的資金投入

營運所需支出，致變更整體支出計畫之時程，故本次變更計畫後，對股東權益應無重大

不利之影響。

11.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。

12.其他應敘明事項:本次變更將依規定提請股東常會承認。