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七年來第3家！丹尼爾投顧遭廢照 客戶尚有357名
金管會今（11日）通過廢止丹尼爾證券投資顧問執照，是今年的第1案。金管會2017年曾廢止聯華投顧執照、2020年也曾廢止過益高環球投顧的執照，是近七年來第3案。目前還有357名客戶，不過丹尼爾主要代銷國內基金，金管會已要求妥善處理客戶，之後基金申贖可直接洽原投信處理，金管會亦會請投信投顧公會協助後續處理狀況。
金管會經查發現丹尼爾投顧有違反相關法令規定之情事，考量丹尼爾投顧顯已無法健全經營，金管會業依投顧相關法令規定，核處丹尼爾投顧廢止營業執照。
證期局副局長高晶萍表示，違反事實理由有以下四點：
（一）丹尼爾投顧營業保證金低於法令規定應提存之額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。
（二）丹尼爾投顧110年度之財務報告有資產不足抵償其負債之情事，迄今仍未改善。
（三） 丹尼爾投顧核有多次未經金管會核准自行變更營業處所，係屬累犯。
（四）丹尼爾投顧總經理、財務部門之部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自110年10月迄今未配置財務部門之部門主管，人員配置未符規定。
高晶萍說，丹尼爾主要是代理一些基金銷售，去年3月29日被裁處後已無營業事實，約有357名的基金客戶，並沒有再新增客啟，搬遷後也沒有再向金管會申報。健保費也被假扣銷、員工薪水也被扣，保證金500萬元已扣到0。
金管會表示，依證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第8條第5項，廢止公司營業許可。
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Yahoo財經特派記者 葉憶如：22年財經主流媒體資歷，從2000年Web1.0泡沫化到Meta元宇宙Web3.0，見證台灣大小企業集團興衰史，歷經國際5次金融危機。認為金融即生活，無所不在，再難的理財知識要淺白的說。無論老小都該理財，你不理財，財不理你。
