陸證監會：拉長證監會離職人員入股禁止期

工商時報 黃欣

為進一步強化證監會系統離職人員入股擬上市企業的管理，維護資本市場的公開、公平、公正，證監會6日公布「證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）」，不僅將離職人員的入股禁止期最長延期到10年，且範圍更擴大大到親屬。

新華社報導，證監會針對離職人員入股擬上市企業問題，於2021年5月推出「監管規則適用指引—發行類第2號」，要求仲介機構穿透核查證監會系統離職人員股東，存在利用原職務影響謀取投資機會、在禁止期內入股等不當入股情形的，必須嚴格清理。

此次公布的離職人員監管新規新增三方面規定：一是拉長離職人員入股禁止期。將發行監管職務或會管幹部離職人員入股禁止期延長至10年；發行監管崗位或會管幹部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。

二是擴大對離職人員從嚴監管的範圍。將從嚴審核的範圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。仲介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監會對有關工作核查覆核。制度執行中，證券交易所向擬上市企業、仲介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

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