涉利益輸送 陸交易商協會約談主要券商

工商時報 黃欣

為杜絕券商與銀行間存在利益輸送等違規問題，大陸交易商協會近日約談部分證券公司，要求展開全面自查。

華爾街見聞報導，交易商協會11日公布，在自律管理中發現部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。

為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提交全部投顧協定。對於自查未如實反映問題的證券公司，交易商協會將視情況採取進一步自律措施。

下一步，交易商協會將要求金融機構向協會備案投顧協議，對於證券公司及中小銀行在投顧業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題，將建議監管部門加強監管，規範機構展業。交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業務相關自律規則，加大違規查處力度，維護市場正常運行秩序。

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