涉利益輸送 陸交易商協會約談主要券商

工商時報 黃欣

為杜絕券商與銀行間存在利益輸送等違規問題，大陸交易商協會近日約談部分證券公司，要求展開全面自查。

華爾街見聞報導，交易商協會11日公布，在自律管理中發現部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。

為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險。要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提交全部投顧協定。對於自查未如實反映問題的證券公司，交易商協會將視情況採取進一步自律措施。

下一步，交易商協會將要求金融機構向協會備案投顧協議，對於證券公司及中小銀行在投顧業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題，將建議監管部門加強監管，規範機構展業。交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業務相關自律規則，加大違規查處力度，維護市場正常運行秩序。

更多中時新聞網報導
7萬人快上車！這筆年金有繳才有補助「每人現省超過5千元」
股災再起! 兇手竟是熟面孔 聯準會9月若降2碼恐更慘 2大概念股成為重災區
全球最佳大學排名 台灣11所大學擠進榜 科大第一不是台科大 私大第一是它

相關內容

  • 美債要反轉了？10年期和30年期公債殖利率攀4個月新高　網直呼：真香

    [FTNN新聞網]記者蔡昀庭／台北報導美國長年期公債價格上周五先漲後跌，10年期和30年期公債殖利率收盤衝上7月初以來最高。由於債券殖利率與價格呈反向關係，代...

    4

  • 玉米蛋餅不要玉米粒！早餐店老闆氣到：已經退錢還在吵

    許多店家為了吸引顧客，會貼心提供「客製化」服務，但卻無法保證能做出完全符合客人想要的商品！新北一間連鎖早餐店，3日一名女顧客因早餐店沒照她的要求，提供客製化的早餐在櫃檯大吵，店家無奈拿著女客人的點菜單問其他客人「你看得懂嗎？」全程都被一旁的民眾拍下來PO網，其他早餐店業者看到以後轉PO點菜單並感嘆「是不是奧客！」

    2

  • 圓山國宴年菜組合即日起8.8折限量開賣 加贈圓山限定健康豪禮

    搶攻除夕圍爐與年節家庭聚餐商機，圓山飯店國宴主廚團隊以「在地食材，幸福好味」為理念，聯手設計五款單品經典手工菜，包含獲2024亞太年度十大名菜的羊肚菌花膠雞湯與農家老罈酸菜魚、台灣米其林指南500盤推薦的秘製鎮江元蹄，以及宮廷料理九環醬珍珠糯米飯與羅漢珍珠糯米飯(素食)，每道皆嚴選在地新鮮食材，搭配圓山無人工添加調味品，打造出味覺兼具視覺的真功夫國宴饗宴，每款售價1,088元起。

  • 【Hot台股】航運股翻綠！ 網哀嚎「萬海沒戲唱了嗎？」 分析師：趕快離場

    萬海今日盤中跌近2%，網友討論是否代表行情已結束，該離場了？對此，運達投顧操盤經理人黃紫東則表示，中東戰火沒有預期激烈，再加上石油輸出國組織（OPEC）也宣布將在12月增產，油價未如預期噴張，反而受到壓抑，因此建議上周賺到意外之財的投資人，可以趕快離場。

    14

  • 〈ESG狂潮〉中信房屋熱血公益 全台接力舉辦捐血活動為生命助力

    每年 11 月，中信房屋都會迎來「公益月」，捐血活動更是其中的重頭戲。今年已是中信房屋與捐血中心合作舉辦公益募血活動的第四年，整個月內，中信房屋在全台共計舉辦 9 場捐血活動，首場將於 11 月 8 日在新莊號捐血車啟動。

  • 震旦家具推永續辦公解決方案 協助企業實踐永續目標

    隨著全球淨零碳排議題持續升溫，企業營運納入ESG指標已成為趨勢。震旦（2373）集團旗下震旦家具結合「靈動辦公」與「善設計」理念，推出「永續辦公解決方案」，採用高耐用性材料與模組化設計及建立售後維修服務體系，延長家具使用周期。

  • 年薪百萬買2千萬預售屋！她憂超負擔「現在解約？」　網勸：快退！

    [FTNN新聞網]實習記者吳嘉汯／綜合報導想買房卻遇上政策打擊，能不能撐下去成了煩惱。一名女網友發文求助，透露自己在家人幫助下，今年7月買下位於板橋江翠北...

  • 賣出七巨頭時間到？

    超大型科技股今年已累積不少漲幅，他們在人工智慧領域亦投入龐大資金，這些投資可如何驅動科技巨企發展，是否又能有所回報？法盛盧米斯賽勒斯美國成長股票基金經理人阿齊茲（Aziz Hamzaogullari）在以下問答中探討科技巨擘的前景、AI 巨額投資何時可實現回報，以及其團隊如何藉堅定信念與嚴謹流

  • 美國大選前市場觀望 豐興盤價續開平盤

    美國大選前市場觀望 豐興盤價續開平盤

  • 驗屋公司林立！他問「買預售屋需要驗嗎？」　過來人：不驗等著倒大霉

    [FTNN新聞網]實習記者華蘊涵／綜合報導好不容易買下喜歡的房子，最後一步的「驗屋」也十分重要！近日便有網友分享，自己在網路上發現許多驗屋公司，都各有特...

    1

  • 卓揆：視察風災復原 允諾蘭嶼電纜地下化將提前完成

    關心康芮颱風對臺東縣蘭嶼鄉影響，行政院長卓榮泰2日前往當地視察災損復原情形時表示，各相關部會將積極協助蘭嶼居民、部落族人及校園復原重建，儘速恢復正常生活，同時台電公司也承諾於2日午夜前全數復電，並提前於明（2025）年年中完成「蘭嶼全島電纜地下化計畫」，強化電網韌性。