嚴查員工違規炒股 陸券商檢查2類人帳戶

工商時報 黃欣

大陸嚴厲打擊證券從業人員及其親屬違規買賣股票行為又有升級的趨勢。據陸媒報導，大陸券商正嚴查員工違規炒股，並啟動對員工及其親屬帳戶倒查三年行動。

界面新聞引述業內人士指，近日業界前五名之一券商對內部員工及其家庭成員的股票交易帳戶進行了為期三年的全面倒查，目的是徹底揭露任何潛在的違規股票交易活動。

該業內人士指，其所屬券商之前已有過類似炒股自查行為，「有合規部門下來檢查的情況，提前沒有做任何通知，待所有員工到達公司後上交每個人手機，並通過檢查設備查看還有沒有另外的手機等設備。是否還有登陸的交易帳戶」。

另有業界人士透露，檢查親屬帳戶的重點不侷限於帳戶本身，而是通過鎖定帳戶所在的交易設備、IP等，繼而查詢該設備、IP曾經交易過的其他帳戶，然後追查其他帳戶背後的實際控制人，以此判斷從業人員是否存在違規炒股行為。

報導指，證券從業人員在入職之初即需上報自己及親屬的帳戶，並需要每年更新帳戶情況，直接用親屬帳戶炒股的現象較為少見。若券商從業者炒股，往往會借用看似與本人毫無關聯的帳戶進行，此類帳戶不在上報範圍之內，證券公司自查發現的難度很大。不過，隨著技術的進步，如今通過鎖定親屬帳戶所在設備、IP的方式，以發現存在違規炒股可能的其他帳戶。

事實上，針對券商從業人員違規炒股，除了券商內部加大自查力道外，監管機構的檢查力道同樣不低。 4月底以來，又有兩間券商因為從業人員違規炒股被點名。

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