【公告】第一金子公司第一商業銀行受金管會處分說明
日 期:2019年08月01日
公司名稱:第一金控 (2892)
主 旨:代子公司第一商業銀行受金管會處分案之說明
發言人:方螢基
說 明:
1.事實發生日:108/08/01
2.違規情形:
(一)未建立妥適洗錢防制交易監控機制、辦理客戶盡職調查欠確實、
確認客戶身分措施及審查機制未落實,及對帳戶或交易之持續監控作
業欠妥適。
(二)對委由保全公司至客戶處收受現金款項,有將現金收入達新臺幣
50萬元以上交易,以保全公司名義匯款方式處理,且未由行員確認交
易人身分及申報法務部調查局。
3.罰鍰金額:新台幣200萬元整
4.該主管機關之處分情形:依行為時銀行法第129條第7款核處新臺幣200萬元罰鍰。
5.預計改善措施:已採取相關改善內控措施並加強落實
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無