【公告】國票金獨立董事對第八屆董事會第11次會議討論事項第二案表示反對意見

日 期：2024年04月19日

公司名稱：國票金 (2889)

主 旨：國票金獨立董事對第八屆董事會第11次會議討論事項第二案表示反對意見

發言人：李憲宗

說 明：

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:113/04/19

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

陳惟龍先生/國票金融控股(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:審查本公司113年股東常會之股東提案

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

一、提案人諾威斯公司(代表人蔡紹中)是國票金控公司之第一大股東，持股

8.05%，加上同一關係人「人旺公司」持股1.93%，合計9.98%，並以

人旺公司名義當選2席董事，是金融控股公司法第四條規定之「大股東」(簡稱人

旺集團)，在112年5月31日合組成現在的經營團隊。人旺集團是現在國票金

控公司經營團隊重要成員之一，如有重要事項，本可依循在「董事會」中提案討論

決議推動，始為正辦。人旺集團卻捨此正軌，扭曲事實，藉端興訟提案狀告獨立董

事，「當家鬧事」破壞公司團結，也嚴重損害公司治理制度。

二、本人在112年5月31日「連任」獨立董事之「資格條件」，是經過國票金

控公司董事會全體董事無異議審查通過（蔡紹中時任副董事長），並提股東會選任

及完成公告，如今(113年4月8日)卻反目以股東提案方式，質疑本人的專業

性及獨立性，有損害公司利益，其前後立場矛盾，自己否認自己，令人不解其目的？

三、本獨立董事依據證券交易法第14條之2規定行使對相關業務之「獨立調查權」

，相關必要費用(含委任律師費用)由公司負擔之。此業經金融監督管理委員會

112年5月8月金管證字第1120339009號函闡明確認，並要求國票金

控公司對獨立董事執行業務範圍內予以協助其履行職瓘。調查程序之進行，均以相

關業務為限，只訪談至案關之「經理人」，即受到公司技術性的阻礙，並未及於

「工讀生」，也不涉及個人隱私之問題，提案人卻惡意扭曲，特再予指明。

6.因應措施:股東提案業經董事會決議列入本公司113年股東常會議案

7.其他應敘明事項:

本股東提案係依據公司法第172條之1第4項規定，依法僅進行形式審查，提交

股東會決議。