【公告】浩鼎董事會決議修正對圓祥子公司之釋股規劃案(新增釋股方式)

日 期：2023年05月08日

公司名稱：浩鼎 (4174)

主 旨：浩鼎董事會決議修正對圓祥子公司之釋股規劃案(新增釋股方式)

發言人：閻雲

說 明：

1.事實發生日:112/05/08

2.公司名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

為配合子公司圓祥生技股份有限公司(以下稱「圓祥公司」)未來營運發展、及為符合

申請股票上市櫃法令規定，於圓祥公司股票上市櫃前，本公司得依下列方式一次或分

次辦理持有圓祥公司股份釋股作業。

(1)放棄認購圓祥公司現金增資新股：

圓祥公司現金增資發行新股價格應不低於該公司決議現金增資之董事會前最近一期

經會計師查核簽證或核閱之財務報表每股淨值。考量圓祥公司未來營運發展、吸引

及留任專業人才以達提高經營績效之目的，除依法保留現金增資股數10~15%由圓祥

公司及符合一定條件之控制或從屬公司員工認購，本公司得放棄認購圓祥公司現金

增資新股，並促請圓祥公司依本公司放棄認購股數向本公司全體股東提出認購邀約

。擬由圓祥公司董事會依市場狀況及該公司營運情形，訂定實際現金增資發行價格

、作業時程、本公司股東放棄認購部分另洽特定人認購等相關事宜。

(2)配合圓祥公司申請登錄興櫃或上市櫃相關作業所需釋股：

本公司應依相關法令及興櫃與上市櫃相關規範進行提撥股票供券商認購及過額配售

等作業程序，提撥股數與價格則依相關法令及上市櫃相關規範、當時市場狀況以及

圓祥公司營運情形與承銷商共同議定之。

(3)出售予策略性投資人或機構投資人(新增)：

為圓祥公司未來營運發展所需，與潛在技術或授權夥伴有更緊密的合作關係，以增

進研發進程，擬引進策略性投資人；或為引進具有豐富生醫產業投資經驗、願意長

期持有公司股票的機構投資人，本公司得在不超過2,000仟股範圍內，釋出圓祥公司

股票予策略性投資人或機構投資人認購，且得分次釋股。釋股價格應不低於釋股時

圓祥公司最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報表每股淨值，惟實際價格俟股

東會通過後擬授權董事會依釋股當時之市場狀況及營運情形訂定之，並將參考獨立

專家出具價格合理性意見書作為決定釋股價格之依據。

6.因應措施:以上辦理對圓祥公司放棄現金增資認購及釋股等相關事宜，擬提請股東會

授權董事會全權處理後續相關事宜。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無