【公告】昇貿股份有限公司國內第四次無擔保轉換公司債(簡稱：昇貿四，代碼：33054)發行公司行使債券贖回權暨訂於111年03月25日終止櫃檯買賣等相關事宜。

日 期：2022年01月24日

公司名稱：昇貿 (3305)

主 旨：昇貿股份有限公司國內第四次無擔保轉換公司債(簡稱：昇貿四，代碼：33054)發行公司行使債券贖回權暨訂於111年03月25日終止櫃檯買賣等相關事宜。

發言人：李弘偉

說 明：

內容：依昇貿四發行及轉換辦法第十八條規定辦理。

發行公司於111年02月23日至111年03月24日行使債券贖回權，贖回權價格為債券面額之100.0000%

(一)、本轉換公司債於發行滿三個月之次日(民國110年3月22日)起至發行期間屆滿前四十日(民國112年11月11日)止，若本轉換公司債流通在外餘額低於原發行總額之百分之十時，本公司得於其後任何時間，以掛號寄發一份一個月期滿之「債券收回通知書」(前述期間自本公司發信之日起算，並以該期間屆滿日為債券收回基準日，且前述期間不得為本轉換公司債之停止轉換期間)予債券持有人(以「債券收回通知書」寄發日前第五個營業日債券持有人名冊所載者為準，對於其後因買賣或其他原因始取得本轉換公司債之債券持有人，則以公告方式為之)，贖回價格訂為本債券面額，以現金收回其全部債券，並函請櫃檯買賣中心公告。本公司執行收回請求，應於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金贖回其流通在外之本轉換公司債。若債券持有人於「債券收回通知書」所載債券收回基準日前，未以書面回覆本公司股務代理機構(於送達時即生效力，採郵寄者以郵戳日為憑)者，本公司於債券收回基準日後五個營業日內，按債券面額以現金收回其全部債券。

(二)、受理轉換公司債收回行使期間：111年2月23日至111年3月24日，逾期恕不受理。

(三)、轉換公司債收回基準日：111年3月24日

(四)、轉換公司債終止櫃檯買賣日期：111年3月25日

(五)、掛號寄發債券收回通知書日期：111年2月23日

(六)、本公司受理收回請求後，將於111年3月31日扣除匯費後以銀行匯款方式發放債券收回價款予各債券持有人。

(七)、債券收回手續

1、若 台端已將所持有之「昇貿四」申請轉換或出售，則本通知書自動無效。

2、本轉換公司債採無實體發行，請 台端自債券收回權行使開始日之前一個營業日(民國111年2月22日)起至屆滿日之前一個營業日(民國111年3月23日)止，檢附以下文件至原交易券商辦理收回手續。(1)轉換公司債帳簿劃撥轉換/贖回/賣回申請書（表格請至各券商索取），並加蓋證券集保帳戶原留印鑑章。(2)證券存摺。

3、依本公司轉換辦法規定，若債權人於「債券收回通知書」所載債券收回基準日前，未以書面回覆本公司股務代理機構(於送運時即生效力，採郵寄者以郵戳日為憑)者，本公司將於債券收回基準日後五個營業日內，一律按債券面額以現金收回其所持有之本轉換公司債。

4、如債券持有人不欲公司行使贖回權，擬請求將本轉換公司債轉換為普通股，最遲應於111年3月23日至原交易券商辦理轉換手續。

(九)、公司股務代理機構(包括地址及電話)：凱基證券股份有限公司股務代理部

(地址：台北巿重慶南路一段2號五樓，電話：(02)2389-2999

警語：請投資人注意，具有請求轉換資格者，如未於111年3月23日前以書面請求轉換，本公司將按面額計算以現金收回其全部債券。