證券發行問題，巴克萊遭SEC裁罰3.61億美元

財訊快報

【財訊快報／劉敏夫】外電報導指出，針對被美國證券交易委員會(SEC)指控未在監管機構登記證券發行而違規，英國金融商巴克萊方面同意支付3.61億美元罰金。 美國證券交易委員會週四表示，巴克萊及其巴克萊銀行子公司提供和出售「數量空前的證券」，本應該追蹤實時交易但在這方面其內部管控失當。

美國證券交易委員會表示，巴克萊被要求繼續對發行產品進行登記註冊，此前該行在2017年失去了該機構核准的特殊頻繁發行人資格。

整個華爾街的銀行通常都依賴於他們在美國證券交易委員會的「知名經驗豐富發行人」儲架註冊制(shelf registrations)，以減少發行證券的繁瑣和耗時流程。由於巴克萊在2017年與監管機構達成和解後失去了這一地位，因此需要確定預期發行量並支付註冊費。

美國證券交易委員會表示，巴克萊在沒有這麼做的情況下最終透過未註冊登記交易發行和出售了大約177億美元證券。

對於上述消息，巴克萊的一位代表不予置評，該行既未承認也未否認美國證券交易委員會的指控。

美國證券交易委員會執行部門主管Gurbir Grewal表示，這個案件凸顯出，對於巴克萊這樣的公司來說，對其產品的發行和銷售實施有力的內部管控非常重要。



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