美SEC新規要求對沖基金和私募股權擴大費用披露

【財訊快報／陳孟朔】美國證券交易委員會(SEC)週三公布新規要求對沖基金和私募股權公司披露更多收費資訊，並限制給予投資人特殊待遇。新規還禁止基金向投資人收取監管調查和合規費用，除非獲得投資人的同意。如果監管行動導致法院或政府下令處罰，則禁止基金收取這些費用。

在一項重大修訂中，SEC計畫廢除一項使投資人在押注出問題時更容易起訴基金經理的條款。

外電報導，週三通過的規定將要求私募基金向投資人詳細說明季度收費和費用。公司還將禁止允許一些受青睞的投資人比其他投資人更容易套現，除非所有基金投資人都一視同仁。在SEC主席錢斯勒(Gary Gensler)的帶領下，該監管機構正加強對這個快速增長的、規模數兆美元行業的管理。

行業團體已經表示，錢斯勒領導下的SEC已超出自身許可權。管理基金協會(Managed Funds Association)最近告訴其成員，該組織可能會在新規敲定後的兩週內起訴SEC，除非這些規定較該機構在2022年2月提出的建議大幅軟化。

錢斯勒則表示，新規是為提高透明度，完全符合2010年《多德-弗蘭克法》規定的機構許可權，即禁止或限制顧問的銷售行為、利益衝突和報酬。

錢斯勒在事先準備好的聲明中說，「根據我們的使命和國會授權，我們代表所有投資人——無論大小、機構或散戶、成熟或不成熟——推進今天的規則。」