國內財經:金管會針對百尺竿頭公開收購樂陞股權一案,昨開罰中信銀及中信證

李娟萍

【財訊快報/李娟萍報導】金管會昨(19)日開罰中信銀及中信證,兩家公司在百尺竿頭公開收購樂陞股權一案上,未能落實執行認識客戶(KYC)相關規定,並關注投資人權益保障,兩家公司除處以行政處分外,並處以中信銀300萬元罰鍰。

金管會指出,在百尺竿頭公開收購樂陞股票案,百尺竿頭除委任中信銀信託部為公開收購案受委任機構,並與中信證(承銷部) 簽訂財務顧問契約,兩家公司未善盡應有的職責及注意,因而予以處分。

金管會對中信證處以停止財務規劃及諮詢顧問業務3個月處分,並至缺失完成改善為止;處中信銀新臺幣300萬元罰鍰,並依同法第44條第2款規定,對該銀行辦理公開收購相關信託業務,停止三個月處分,至缺失完成改善為止。