9家跨國投銀 遭韓指控非法放空1.56億美元

工商時報 陳穎芃

韓國金融監督院（FSS）去年底針對全球大型投資銀行展開調查後，稍早宣布最新調查結果，發現九家跨國投資銀行合計進行了總價2,112億韓元（約1.56億美元）的非法放空交易。

金融監督院並未公布這九家銀行名單，但表示這九家銀行一共放空164檔股票，違反大部分的程序規範。這九家銀行當中已有兩家遭到金融監督院開罰，並交由檢方進一步調查是否違反韓國資本市場法，其餘七家銀行的懲處措施仍在審查當中。

金融監督院資深副院長Hahm Yong-il表示，目前為止這九家銀行進行的裸賣空交易大多是因為「股票餘額管理不當」，例如借券數量不足，並未涉及內線交易或其他須負刑事責任的不公平交易行為。

他表示除了上述九家銀行確定進行非法放空交易之外，金融監督院也將繼續調查另外五家銀行是否在韓國進行非法放空交易。

這次調查發現多數非法放空交易來自總部設在歐洲的跨國銀行，另有少數來自總部設在美國的跨國銀行。這些跨國銀行大多是透過香港分行在韓國進行非法放空交易。

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