金管會開鍘！「PCB女王」沒執照上節目分析股票 遭罰60萬元停職6個月

素有「PCB女王」之稱、統一投顧總經理廖婉婷去年8~11月上電視節目講台股，涉及分析個股，但當時她還沒有具分析師執照，被金管會抽檢發現，依違反證券投資信託及顧問法，處分60萬元，並處以停職6個月處分。證期局主祕尚光琪證實，她如今已考上分析師執照，但去年還沒有，又談及個股，因此被罰。

證期局主祕尚光琪表示，去年廖婉婷8~11月上電視節目分析個股，被發現後去考試，現在考過了，因此已具備分析師執照，但去年當時她還沒有執照，卻講到個股，被投信投顧公會定期抽查到，因身為總經理，不應該不了解法規，因此金管會對其處以60萬元，並處6個月停職處分。

之前宏遠投顧也因為研究處主管無照上媒體談個股分析、與內控疏失被罰90萬元。尚光琪解釋，此違法情事，依法可處以60~300萬元罰金，金管會會依內控缺失種類、輕重來決定罰金多寡，宏遠投顧上次的缺失種類達5項比較多，因此被罰比較重一些。

金管會5日宣布通過對統一證券投資顧問違反法令之處分案。投信顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定之情事。金管會表示，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；總經理廖婉婷未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析。因此依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理其6個月業務之執行。

• Yahoo財經特派記者 葉憶如：22年財經主流媒體資歷，從2000年Web1.0泡沫化到Meta元宇宙Web3.0，見證台灣大小企業集團興衰史，歷經國際5次金融危機。認為金融即生活，無所不在，再難的理財知識要淺白的說。無論老小都該理財，你不理財，財不理你。