金管會與美國證管會三度合作「SEC區域交流訓練計畫」

工商時報 魏喬怡

金管會於今年4月22日至25日與美國證券管理委員會（SEC）共同舉辦「SEC區域交流訓練計畫」，這也是繼2015年及2018年之後，美方第三度與金管會合作舉辦訓練課程。

本次區域交流訓練計畫計有來自包括韓國、印尼、菲律賓、印度、斯里蘭卡等國家證券監管機關、證券交易所或集中保管機構等監理官及自律組織代表參加，另外國內證券周邊單位亦踴躍派員參加此區域交流訓練計畫。

本計畫旨在提供證券監理官員與資本市場相關業者向國際金融監理機關學習之機會，課程講者包括美國SEC國際事務處副處長Paul A. Gumagay、策略風險專家Nitish Bahadur與資深顧問Celeste M. Murphy，以及執法部門律師顧問Brent S. Mitchell。

主題包含發行市場與群眾募資、有效的執法計畫及檢查計畫、投資人透過通訊軟體與市場中介機構互動及相關數據資訊之查核與蒐證、市場中介機構利益衝突及詐欺、內線交易、區塊鏈交易及加密貨幣調查、公開發行公司財務會計與揭露詐欺、加密資產執法等當前國際市場監理所面臨之重要議題。講師就著名國際企業發生之事件為課程案例，邀請學員進行意見交換，以增進互動並分享與實務經驗。

金管會表示，現今各國資本市場面臨許多監理的挑戰，美國SEC作為全球資本市場監理機關之領導角色，在面臨前揭議題有豐富實務經驗，能帶給各國監理者諸多啟發。本會希望透過本次研討課程，與SEC和亞洲各相關監理機構強化合作關係，透過更多的互動與交流，使各國資本市場皆能擷取最新法令觀點，確保市場運作與國際趨勢同步。

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