證券期貨商防疫以異地備援優先 需四條件才能啟動居家辦公

鉅亨網記者陳蕙綾 台北
·2 分鐘 (閱讀時間)

金管會今 (9) 日表示，金融業當中，銀行與保險比較容易實施「居家辦公」，而證券期貨業因性質不同，原則上以「異地備援」為優先，若要啟動居家辦公，要符合重大社區感染等 4 個條件其中之一，相關指引將在 2 周內公布。

證期局表示，金融業必須好好落實金融服務不中斷、營運不中斷，其中，證券期貨業因性質不同，原則上以「異地備援」為優先，例如證券商負責接單的營業員或自營部門交易人員，就不得隨意「居家辦公」，若因疫情變化，需要啟動居家辦公，後續也會訂定相關配套。

證券、期貨或投信業啟動居家辦公有 4 個條件，首先是重大社區感染，其次為員工確診，第三是一半員工居家隔離或檢疫，最後是其他特殊情況需求，一旦啟動居家辦公，必須先向證交所或期交所申請，再通報金管會。

倘若證券期貨商需居家辦公，在資安、風險、內控機制等方面的控管都要到位，舉例來說，家中系統要連接到公司系統，網路設備必須做好資安規劃，員工在家接單，手機或電話也要留下客戶的下單紀錄，進行錄音、時間紀錄等，少數設備技術無法達到此要求的小型券商，就必續採用配套，以避免後續產生爭議，影響到投資人權益。

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