美SEC指控香櫞研究及創辦人非法炒股獲利2千萬美元，將提起訴訟

【財訊快報／陳孟朔】美國監管機構就與社交媒體發文和研究報告相關的股票交易，起訴著名沽空機構香櫞研究(Citron Research)及其創辦人萊夫特(Andrew Left)。美國證管會(SEC)指控萊夫特及香櫞研究從涉及20多家公司的非法交易中獲利約2000萬美元。司法部還就證券欺詐對萊夫特提起刑事訴訟。萊夫特沒有立即發表評論。

針對萊夫特的案件源於美國就對沖基金和持懷疑態度研究員之間關係的廣泛調查。3年來，調查人員一直在尋求有關數十名基金經理和激進沽空者的訊息，以及涉及50多檔股票的交易情況，這些調查撼動整個行業。

根據SEC的說法，萊夫特會對個人持有空倉或好倉的股票提出建議，有時會給出他認為該股票將交易的目標價格。司法部表示，萊夫特會給人造成一種錯覺，以為他對某隻股票的公開評論與他的交易活動相符。

司法部在聲明中寫到，「萊夫特故意利用他操縱股價的能力，瞄準散戶投資人青睞的股票，並在社交媒體上發布建議，以操縱市場，快速輕鬆地賺錢」。

根據起訴書的指控，萊夫特本質上是利用個人名氣和聲譽進行交易，他通過宣布投注並給出遠低於當前股價的目標價；然後，當股票價格朝他希望的方向移動後，萊夫特迅速平倉。檢察官稱，萊夫特在電視上的露面和社交媒體上的聲明放大他報告的影響，導致其他人跟隨他的投注，「萊夫特利用他作為證券評論員的平臺操縱市場，並在此過程中自我致富。」

除刑事起訴，SEC也在洛杉磯聯邦法院對萊夫特和香櫞提起民事證券欺詐訴訟。

萊夫特面臨證券欺詐和向聯邦調查人員撒謊的刑事指控。起訴書提到，他在五年內操縱至少15檔股票的價格，非法獲利1600萬美元。據起訴書，他有時會建議個股或急挫逾50%，但在股價只下跌數個百分點後就平倉。

媒體報導，在2015年接受採訪時，萊夫特表示，他試圖讓香櫞的研究比典型的華爾街研究更具吸引力，這也讓萊夫特指控為欺詐推動多檔股票，後來成為監管機構的目標。據其網站顯示，自2001年以來，香櫞報導的50多家公司成為監管調查、訴訟或交易所退市的對象。