美司法部就對沖基金和研究機構做空展開刑事調查,渾水、香櫞遭審查

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【財訊快報/陳孟朔】知情人士10日透露,美國司法部已對對沖基金和研究機構的做空行為展開刑事調查,司法部將仔細檢查這些機構間的關係,尋找是否存在不當交易或違反其他法律以獲利的跡象。 外電報導,這項由美國司法部欺詐部門與洛杉磯的聯邦檢察官共同開展的調查正在探究對沖基金是如何利用研究機構進行買賣,特別是在研究機構發表影響股票的報告之前。當局正在審查對沖基金和研究人員之間的財務關係,並檢查這些基金是否從事內幕交易或涉嫌其他不當行為。

聯邦調查員正在審查數十檔股票的交易情況,儘管目前還不清楚哪些公司可能成為調查的目標。

據知情人士透露,總部位於多倫多的Anson Funds和做空機構Marcus Aurelius Value是調查人員所關注的十多家公司之一。其它據傳在接受審查的公司包括渾水公司以及Andrew Left旗下的香櫞。值得注意的是,自在遊戲驛站“逼空大戰”時,香櫞已宣布不再尋求做空機會,而是專注於做多。

美國當局的律師正試圖確定賣空者是否參與某種形式的欺騙,例如,通過誤導公眾以策劃股票暴跌以引起股東恐慌並加劇拋售。

據三位消息人士說,司法部在今年年初傳喚幾十家公司,包括要求提供基金的交易記錄,最近幾個月司法部又發出第二批傳喚。

外電報導,司法部正在審查的交易活動所涉及的股票包括瑞幸咖啡和跟誰學,Carson Block的渾水資本和Andrew Left旗下香櫞研究(Citron Research)曾傳閱有關這些公司的研究報告。

調查對象包括Anson Funds及Marcus Aurelius Value等逾10家基金公司,涉及的上市公司包括瑞幸咖啡及GSX Techedu等超過10家上市公司。

布洛克(Carson Block)管理的研究機構渾水(Muddy Waters Capital),以及萊夫特(Andrew Left)旗下香櫞研究(Citron Research)皆以發表沽空報告而聞名。