搜狐等12家中企遭美SEC打入下市風險名單,總數擴增至23家

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【財訊快報/陳孟朔】圍繞中概股的中美監管博弈仍在持續,美國當地時間4月12日,美國證券交易委員會(或證監會,SEC)週二再公布12家在美國上市的中企列入下市風險名單,這使得上榜名單已擴容至23家。 路透報導,進入本輪下市風險名單的公司為大全新能源、搜狐、Microvast(微宏)、中汽系統、諾亞控股、康乃德生物、金融壹帳通、綠圖生物科技、傳奇生物、新濠影匯、新濠博亞娛樂和Logiq。

在此之前,已有11家在美上市公司被列入下市風險名單之中。SEC表示,遭臨時認定的發行人若認為被認定錯誤,將有15個工作日與委員會工作人員聯繫,並應在信函中附上證據支持。發行人在最終確定之前不受外國公司問責法要求約束。據SEC網站的最新披露,上述12家公司可在5月3日前提交證據,以證明被認定錯誤。

SEC 3月底將百度、愛奇藝等五家公司列入有下市風險的相關發行人暫定名單(Provisional list),並將百濟神州等五家第一批進入暫定下市名單的公司轉入確定名單(Conclusive list)。

2022年3月上旬以來,SEC陸續披露根據外國公司問責法(HFCAA)識別的公司名單,這些公司若連續三年無法根據要求完成披露,將被強制下市;該名單被稱作下市風險名單,或預摘牌名單。

隨著從美國下市的風險有可能攪亂規模達370億美元、專注於中國的上市交易基金(ETF)市場,那些對在美上市中企有曝險的全球指數追蹤基金公司正在推動指數供應商將這些企業的ADR換成在香港交易的股票。

中國證監會4月初表示,擬修訂境內企業赴境外上市相關保密和檔案管理規定,並為開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作提供便利。分析稱中國正積極主動做出讓步以符合美國監管要求,惟主動權仍掌握在對方手中,中概股的命運「水晶球」因此仍顯得撲朔迷離。

中證監主席易會滿9日表示,按照「尊重國際慣例、遵守國內法規」的原則,推動中美審計監管合作取得成果,為資本市場高水平開放構建可預期的國際監管環境。