又見投信經理人跟單全委帳戶 金管會開罰120萬

工商時報 戴瑞瑤、魏喬怡

金管會今天（18日）宣布，經過一般金檢發現，國泰投信吳姓基金經理人，身為國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶的經理人，利用職務方便，藉由他人帳戶跟單，金管會開罰國泰投信120萬元，同時祭出四大限制業務，並將移送檢調。

證期局副局長黃厚銘表示，國泰投信前國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶的吳姓經理人，在擔任全權委託投資經理人期間，有以職務上知悉，所管理的全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。

顯示國泰投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全權委託投資業務正常執行。

金管會對國泰投信開罰120萬元，同時命令國泰投信解除經理人職務。並對國泰投信祭四大限制，一是最近1年不得申請、申報募集投資國外有價證券的證券投資信託基金案件，這項限制業務對國泰投信來說最重；二是最近半年不得申請擔任境外基金總代理人；三是最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

更多中時新聞網報導
爽領近14萬元！交通部再加碼 名額剩不到3300個 申請方式、請領流程1圖懂
「1原因」退休躺領勞保5萬者變多！還有1招錢滾錢 戶頭多500萬
27.01元回落25元 00919還有配息續航力？ 只要買「這個價」 9月年化配息率能逾10％

相關內容

  • 投信董座「獨門ETF理財法」曝光！首選高顏值：跟談戀愛一樣

    記者王翊綺／台北報導 這兩週台股有如雲霄飛車，數百萬ETF投資人的心情也跟著七上八下，國泰投信董事長張錫今（30）日出席活動時提到個人的ETF理財方法，他分享「高、顏

    1

  • 鼓勵金融教育宣導多元、創新｜金融教育貢獻獎甄選報名開跑囉！

    <p>【警政時報 張欽/台北報導】 金管會為鼓勵金融服務業及周邊相關單位持續透過多元且創新的方式，舉辦各類公益金融教 […]</p> <p>原始新聞來源 <a href="https://www.tcpttw.com/2024/04/106068/">鼓勵金融教育宣導多元、創新｜金融教育貢獻獎甄選報名開跑囉！</a> <a href="https://www.tcpttw.com">警政時報</a>.</p>

  • 財經網紅誇大ETF可管了！金管會祭四大規範 9月底前補漏洞

    財經網紅誇大ETF可管了！金管會祭四大規範6月上路。國人太愛買ETF，已達4.78兆元，其中針對財經網紅誇大ETF，金管會（30）日宣布推出精進ETF監理措施，6月底正式發布，將來網紅若有跟投信合作，在「心得經驗分享」時都要符合四大規範，若公司內控或契約等有疏失或不符自律規範，將要求3個月內補正，即最快在9月前要求完全改善「把漏洞補上」。

    20

  • 《經濟》壽險資金助湧公建 國發會提3解方

    【時報記者葉時安台北報導】針對立法院財政委員會決議，「請國發會邀集金管會、財政部、內政部研議透過增加促參紅利，以鼓勵壽險業資金回流台灣，並投資社會住宅等公共建設」一案，國發會三點說明，並強調，為增加促參的案源，後續將檢討現行由部會自行評估的機制，提出創新做法，以擴增案源。 促參的案源須具備一定規模、風險低、具長期固定收益等特性。國發會表示，為增加促參的案源，後續將檢討現行由部會自行評估的機制，提出創新做法，以擴增案源。另金管會表示，保險公會亦定期請地方政府等提供案源，以分享保險業參考。 其二，國發會提到，有關鼓勵資產管理公司(PE及VC)投資公共建設及社宅，建議金管會簡化流程，以及將保險業對於公建案範疇能與財政部促參範疇一致，將有助保險業透過PE加速投資公建案。 最後，永續發展債券涵蓋類別如再生能源及能源科技發展、水資源節約、潔淨或回收循環再利用、可負擔的基礎生活設施及住宅等，均具有公共服務提供或公共建設之性質，金管會將鼓勵金融機構、企業、相關政府部門發行永續發展債券，作為公共建設案件募資來源。

  • 投信找網紅賣ETF　金管會新增4規範

    我國投信ETF規模逾4.7兆元，輿論希望金管會管一管投信公司找網紅賣商品的弊端，金管會證期局副局長黃厚銘今（30）日表示，...

  • 國泰人壽「步步攻億走」 5/1日開跑

    【記者郭襄陽台北報導】國泰人壽年度公益盛事「步步攻億走」再度啟動，號召全民響應健康走路；今年國壽訂下600億步的目標，允諾達標後將提供700萬元基金，支持發展綠電農業共生及偏鄉社區地方創生推動。本次活...

  • 促壽險業投資社宅 國發會開會達3點共識

    國發會29日邀請相關部會，針對日前財委會決議，「請國發會邀集金管會、財政部、內政部研議透過增加促參紅利，以鼓勵壽險業資金回流台灣，並投資社會住宅等公共建設」一案召開會議，並於會上達成三點共識。

  • 金管會首設金融教育貢獻獎 引導業界資源助偏鄉弱勢

    （中央社記者謝方?台北2024年04月29日電）金管會2年前舉辦金融教育優良教案甄選，為擴大普惠金融力道，今天宣布今年首設金融教育貢獻獎甄選，其中包括鼓勵金融業界將資源投入偏遠地區、高齡、身心障礙等較弱勢或欠資源的地區及族群，並設法了解實施成效等。金管會主委黃天牧任內強調4大目標，包括強化金融韌性、推動創新金融、發展永續金融及落實普惠金融。在普惠金融方面，金管會2022年首辦金融教育優良教案甄選，鼓勵業界將資源投入偏鄉及弱勢族群，並於2023年續辦。今年金管會首設金融教育貢獻獎甄選，明列4大獎項，加大鼓勵金融業落實普惠金融。金管會今天說明，為鼓勵金融服務業及相關單位持續發想多元創新方式舉辦公益金融教育課程或宣導，金管會將舉辦「113年度金融教育貢獻獎甄選」，即日起開放報名，今年6月28日截止收件。金管會表示，金融知識是民眾奠定穩健財務基礎、做好風險管理與財務規劃、防範金融詐騙、促進經濟參與的關鍵要素，建立正確金融觀念為金融市場與國家發展重要環節，金管會希望藉由辦理甄選肯定有卓越貢獻的機構，並透過獎項甄選挑選出具特色案例，作為市場參考範例。今年首設的金融教育貢獻獎，區分為最佳創新獎、最佳

  • 全民共募600億步! 國壽「步步攻億走」5/1開跑 達標將投入基金挺偏鄉與推廣永續

    國泰人壽年度公益盛事「步步攻億走」再度啟動，今年訂下600億步目標，允諾達標後將提供700萬元基金，支持發展綠電農業共生及偏鄉地方創生。本次活動除國泰金控與旗下子公司響應，更首度邀請國泰地產集團，以及合作的團險企業客戶參與活動，號召全民響應健康走路，一起關懷社會弱勢，力挺環境永續。

    1

  • 網紅接投信廣告不用證照了！　金管會祭ETF精進規範　強調應簽訂契約

    台灣ETF市場規模已達4.7兆元，其中，台股ETF50檔達1.8兆元，占比也達24.13%。金管會今天釋出行銷面、發行面、交易面ETF精進規範，相較先前傳出網紅行銷需考證照等規範，金管會表示，投信業應與合作網紅簽訂契約明確規範雙方權利義務。至於證照等專業適格性是公會與網紅的自律事項和內控，予以尊重。自律規範6月底正式發布，不合規範3個月內補正。

    1

  • 用外溢保單為退休保障加分

    外溢保單結合保戶自主健康管理，透過增加保障額度或保費折減等回饋機制，鼓勵民眾維持良好的運動及規律飲食習慣，以降低罹病率、減少醫療支出。金管會指出，截至2023年底，外溢保單的初年度保費收入約新台幣207億元，較2022年同期增加33%，顯示在政府積極地推動下，市場給出了正面回饋。