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北京讓步？傳監管機關要美掛牌中概股提審計文件
MoneyDJ新聞 2022-03-23 13:20:16 記者 郭妍希 報導
就在北京努力確保本土企業能繼續在紐約掛牌交易之際，市場傳出，中國監管機構已要求包括阿里巴巴(Alibaba)、百度(Baidu)、京東(JD.com)在內的部分在美掛牌業者，準備揭露更多審計資訊。
路透社22日獨家引述未具名消息人士報導，中國監管機構考慮允許美國當局檢視部分未蒐集敏感資訊陸企的稽核工作底稿(audit working paper)。據消息，中國證券監督管理委員會(CSRC)等監管機構，3月稍早曾召集包括百度、京東在內的網路巨擘，此乃這項行動的其中一環。
報導指出，其他也被監管機構召集的網路巨擘還包括阿里巴巴及微博(Weibo Corp)，線上零售商拚多多(Pinduoduo Inc.)、遊戲公司網易(NetEase Inc.)也出席了會議。根據消息，當局要求這些企業準備2021會計年度的審計文件，且須注意美國當局對於擴大揭露範圍的要求。
報導引述消息直指，若企業對流程有任何不確定，應尋求中國主管機關的建議。報導指出，這顯示北京願意做出些許讓步，解決中美長期以來的稽核僵局。
傳北京擬讓步、中概股一掃下市烏雲
在美掛牌的中國網路ETF近日在中國金融委稱中美雙方監管機構已取得積極進展、市場謠傳北京當局擬對陸企海外揭露審計資訊的議題做出讓步的激勵下暴漲。
英國金融時報3月16日引述未具名消息人士指出，中國政府計畫對揭露陸企審計資訊做出讓步，希望能化解僵局、避免在美掛牌的中概股(股票市值超過2兆美元)被迫自美下市。
消息透露，北京當局計畫推出一個「紅燈、綠燈」(red light, green light)系統，讓企業和稽核員了解究竟哪些資訊可在海外揭露。計畫若實現，將是中國境外金融資訊揭露法令的重大改革。
中國金融委16日也指出，目前中美雙方監管機構已取得積極進展，正致力於形成具體合作方案，並繼續支持各類企業赴境外上市。
美國證券交易委員會(SEC)甫於3月10日宣布，百勝中國(Yum China)、百濟神州(BeiGene)、再鼎醫藥(Zai Lab)、和黃醫藥(HutchMed)及盛美半導體設備(ACM Research)面臨下市風險，因為它們並未遵守《外國公司問責法》(Holding Foreign Companies Accountable Act，簡稱HFCAA)的規定。
KraneShares滬深中國網路ETF (KraneShares CSI China Internet ETF，代號為KWEB)、那斯達克金龍中國指數(Nasdaq Golden Dragon China Index) 3月16日聞訊暴漲39.72%、32.93%。
3月16日迄今，阿里巴巴、滴滴全球(DiDi Global Inc.)、拚多多、蔚來(NIO Inc.)的ADR已分別飆漲50%、122%、74%、46%。
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資料來源-MoneyDJ理財網
