【公告】聯上董事會決議辦理113年度現金增資發行新股

日 期：2024年03月13日

公司名稱：聯上 (4113)

主 旨：聯上董事會決議辦理113年度現金增資發行新股

發言人：呂信杰

說 明：

1.董事會決議日期:113/03/13

2.增資資金來源:現金增資發行普通股。

3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):

發行總金額：以面額計算，新臺幣200,000,000元

發行總股數：發行普通股20,000,000股

5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。

6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。

7.每股面額:新臺幣10元整。

8.發行價格:

暫定發行價格以不低於訂價基準日前一、三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價

簡單算術平均數扣除無償配股除權及除息後平均股價之七成為原則，惟實際發行價格

授權董事長視市場狀況與證券承銷商共同議定之。

9.員工認購股數或配發金額:

依公司法第267條規定，保留發行新股總數之10%，計不高於2,000,000股予員工認購。

10.公開銷售股數:

提撥發行新股總數之10%，計不高於2,000,000股對外公開承銷。

11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

本次現金增資發行新股總數之80%，計不高於16,000,000股由原股東按認股基準日

股東名簿所載之股東及其持股比例認購。

12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

13.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份之權利義務相同。

14.本次增資資金用途:

償還金融機構借款及110年度第二次有擔保普通公司債之本金以及充實營運資金。

15.其他應敘明事項:

(1)本次辦理現金增資發行普通股有關重要內容，包括發行金額、發行條件與發行

價格之訂定，以及計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、資金運用進度、

預計可能產生效益及其他相關事宜，如經主管機關指示、相關法令規則修正或

因應金融市場狀況或客觀環境需修訂或修正時或有未盡事宜時，擬授權董事長

全權處理。

(2)本案經呈報主管機關申報生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、增資基準日

及其他未盡事宜，授權董事長視實際情況並依相關法令辦理。