【公告】旭軟董事會追認修訂112年度員工認股權憑證發行及認股辦法。

日 期：2023年11月03日

公司名稱：旭軟 (3390)

主 旨：旭軟董事會追認修訂112年度員工認股權憑證發行及認股辦法。

發言人：官原霆

說 明：

1.事實發生日:112/11/03

2.原公告申報日期:112/08/08

3.簡述原公告申報內容:

(1) 公告本公司董事會決議通過112年度員工認股權憑證發行及認股辦法。

(2) 修訂前條文如下：

三、認股權人資格條件

(一) 略

(二) 實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌工作

績效、整體貢獻、特殊功績、或其他管理上需參考之條件等

因素與資格，由董事會依前述相關事項擬定分配標準同意認

定之，惟若為本公司經理人或具員工身分之董事，應先經薪

酬委員會同意後，提報董事會決議。從屬公司員工若兼具本

公司經理人或本公司董事者，亦須比照前述程序，經本公司

薪酬委員會同意並經本公司董事會決議。若為前述以外之本

公司、從屬公司員工，應先經本公司審計委員會同意，再提

本公司董事會決議。

(三) 略

七、認股價格之調整:

(一) 略

(二) 略

(三) 認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資，導致普通

股減少股份時，應依下列公式計算調整後之認股價格及調整

後之認股比例，於減資基準日調整之(計算至新台幣角為止，

分以下四捨五入)：

1.減資彌補虧損時

調整後之認股價格＝調整前之認股價格×（減資前已發行

普通股股數/減資後已發行普通股股數）。

2.現金減資時

調整後之認股價格＝〔調整前之認股價格×(1-每股退還現

金金額占換發新股前最後交易日收盤價之比率)〕×（減資

前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數）。

十三、其他重要事項

(一) 本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分

之一同意，並報經主管機關核准後生效，實際發行前若有修

改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求或

因相關規定變更而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣

後再提董事會追認後始得發行。

(二)略

4.變動緣由及主要內容:

(1) 依金融監督管理委員會112/10/18金管證發字第1120358053

號函，修訂認股權人資格條件、股票面額變更時調整方式及

其他重要事項等，本公司董事會於112/11/03追認修訂民國

112年度員工認股權憑證發行及認股辦法第3條、第7條及第

13條部分條文。

(2) 修訂後條文如下：

三、認股權人資格條件

(一) 略

(二) 實際得為認股權人之員工及其所得認股之數量，將參酌職級

、工作績效考核、年資、整體貢獻、特殊功績、或其他管理

上需參考之條件等因素與資格擬定之分配標準，由董事會依

前述相關事項擬定分配標準同意認定之，惟若為本公司經理

人或具員工身分之董事，應先經薪酬委員會同意後，提報董

事會決議。從屬公司員工若兼具本公司經理人或本公司董事

者，亦須比照前述程序，經本公司薪酬委員會同意並經本公

司董事會決議。若為前述以外之本公司、從屬公司員工，應

先經本公司審計委員會同意，再提本公司董事會決議。

(三) 略

七、認股價格之調整:

(一) 略

(二) 略

(三) 認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資，導致普通

股減少股份時，應依下列公式計算調整後之認股價格及調整

後之認股比例，於減資基準日調整之(計算至新台幣角為止，

分以下四捨五入)：

1.減資彌補虧損時

調整後之認股價格＝調整前之認股價格×（減資前已發行

普通股股數/減資後已發行普通股股數）。

2.現金減資時

調整後之認股價格＝〔調整前之認股價格×(1-每股退還現

金金額占換發新股前最後交易日收盤價之比率)〕×（減資

前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股數）。

3.股票面額變更時

調整後之認股價格＝調整前之認股價格×(股票面額變更前

已發行股數/股票面額變更後已發行股數）。

十三、其他重要事項

(一) 本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分

之一同意，並報經主管機關核准後生效，實際發行前若有修

改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而

須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認

後始得發行。

(二)略

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。