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【公告】台端有關於112/04/21獲悉所投資基金(Spectra SPCPowerfund)清算事宜
日 期：2023年04月21日
公司名稱：台端 (3432)
主 旨：有關台端於112/04/21獲悉所投資基金(Spectra SPCPowerfund)清算事宜
發言人：劉美惠
說 明：
1.事實發生日:112/04/21
2.公司名稱:台端興業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(一)本公司之前分別於112.03.06及112.03.25公告接獲所投資基金(Spectra SPC
Powerfund)(PF基金)以email通知事宜，其內容請參閱相關公告。
(二)本公司於112.04.21獲悉PF基金於其STI公司官網公告基金清算內容：
(1)PF基金經理人正式宣告，PF基金於2023.04.06已經委任具公信力的國際清算公司
RSM Corporate Advisory (Hong Kong) Limited與R&H Restructuring (Cayman)
Ltd.為共同自發性清算人(Joint Voluntary Liquidators, 簡稱”JPLs”)，
進行正式自發性清算程序(Voluntary Liquidation)，希望利用其專業知識及
清盤人的法定權力，能更快及更有效追回基金的資金。。
(2)截至目前，PF基金仍未收到兩大外匯交易商City Credit Capital (Labuan)
Limited(以下簡稱”CCCL”)與City Credit Capital (UK) Limited(以下簡稱”
CCCUK”)進行完整基金資金匯回的動作。PF基金在此二外匯交易商帳戶上是有
足夠的現金來支付投資人所有的贖回請求(依據CCCL與CCCUK所提供2023.04.05的
對帳單，PF基金在CCCL帳上計有美金337,877,859.25元，在CCCUK帳上計有
美金464,786.84元)。PF基金認為進行清算程序，透過將來國際性的法律行動，
才有機會向CCCL與CCCUK進行跨國的資金追討。
(3)CCCL與CCCUK兩間外匯交易商分別位於馬來西亞的拉布灣與英國，皆為持有當地
所發放的相關合法金融牌照並受當地金融監管機構監管的合法外匯交易商，
(CCCL受馬來西亞當地金融監管機構Labuan Financial Service Authority所監
管；CCCUK受英國當地金融監管機關Financial Conduct Authority所監管)。
(4)PF基金外匯交易部位需佔比75%以上(實際外匯交易部位佔比約82%)，其餘基金
投資部位為非流動性資產部位。非流動性資產部位在清算程序進行的過程中，
也會由清算公司接管並進行部位結算，因其交易價值無法充分反映當時其內含
價值，因此在清算過程中可能造成資產價值的減損，繼而造成基金淨值的減損，
相信RSM與R&H為國際知名且極具公信力的清算公司，於清算程序中必定會盡最大
努力替投資人爭取最大利益，以期將PF基金所有資產合理公正的分配返還給所有
投資人。
6.因應措施:
(一)本公司將密切注意所投資基金後續之發展，並委請跨國專業人士協助本公司主張
權利，以維護全體股東之權益。
(二)本公司及子公司依據所投資基金(截至112.04.21止)已公布之最近期淨值計算之
投資餘額計美金53,417仟元(折合新台幣1,635,100仟元)，其公允價值評估為0元。
USD NTD 公允 交易 發行
基金名稱 簡稱 仟元 仟元 價值 機構 單位
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Spectra SPC Powerfund (PF) 21,984 672,938 0 AA STI
Asian Strategic Long Term Fund (GP) 8,151 249,502 0 AA CCIB
Asian Strategic Orient Fund (GH) 9,099 278,522 0 AA CCIB
Longchamp Absolute Return Unit
Trust Fund (LC) 14,183 434,138 0 CCAM-N CCAM
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合計 53,417 1,635,100 0
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(1)AA：Ayers Alliance Financial Group Ltd.
(2)STI：STI PF Limited
(3)CCIB：City Credit Investment Bank Limited
(4)CCAM-N：City Credit Asset Management Nominee Co., Ltd.
(5)CCAM：City Credit Asset Management Co., Ltd.
(三)本公司及子公司本年度截至112.04.21止，無新增申購基金交易。
(四)本公司截至112.04.21止，有兩筆尚未收回款項之應收基金贖回款金額計
美金2,041仟元(折合新台幣62,466仟元)，其經減損評估後金額為0元。
基金簡稱 交易日 USD仟元 NTD仟元 攤銷後成本 交易機構 發行單位
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PF 112.02.15 1,032 31,579 0 AA STI
LC 112.02.20 1,009 30,887 0 CCAM-N CCAM
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合計 2,041 62,466 0
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(五)本公司將持續與基金交易機構及發行單位溝通，以確認因為：
(1)112.04.21重訊公告事宜(PF公告基金清算)，及112.03.06重訊公告事宜
(PF通知自112.03.01起，暫停PF基金的資產淨值計算並且遞延PF基金的贖回)，
及112.03.25重訊公告事宜(PF更新通知有關交易經紀商未能執行基金的提款指
令，將基金資金款項退還給基金)，以及
(2)112.04.21重訊公告事宜(AA公告已申請自願放棄其作為投資公司經營的授權)，
及112.03.19重訊公告事宜(AA通知自112.03.13起，在另行通知之前所有客戶
的帳戶將處於不活動狀態)，以及
(3)112.03.27重訊公告事宜(CCAM公告自112.01.01起，將暫停所有商品本金贖回)
，以及
(4)監管單位與銀行金檢及反洗錢查核，
而造成對本公司投資基金及應收基金贖回款之後續影響，以上待本公司得到進一步
通知或確認後將另行公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
有關於本公司財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告，若有收到進一步通知
或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊為準。
