【公告】上曜董事會修訂定減資換發股票作業計畫

日 期:2022年10月03日

公司名稱:上曜 (1316)

主 旨:上曜董事會修訂定減資換發股票作業計畫

發言人:郭育政

說 明:

1.董事會決議日期:111/08/22

2.減資基準日:111/08/23

3.減資換發股票作業計畫:

一、本公司已於111年5月27日股東常會通過辦理減資彌補虧損,

並經金融監督管理委員會於111年08月04日金管證發字第

1050038535號核准在案,茲依據台灣證券交易所股份有限公

司「上市公司換發有價證券作業程序」之規定,特擬定本計

畫書。

二、本次減少資本應換發之股份總數及總金額:

(一)本次應換發之股票,為本公司歷年發行之全部上市股票計

239,951,909股,每股面額新台幣壹拾元,計新台幣

2,399,519,090元。

(二)為彌補虧損辦理減少資本新台幣186,036,500元,銷除已發

行股份18,603,650股。

(三)減少資本後實收資本額新台幣2,213,482,590元,每股面額

新台幣壹拾元,換發上市新股票計221,348,259股。

三、本次減少資本應換發股票,依「減資換票基準日」股東名簿

記載各股東持有股份分別計算,減少比率7.7531%,每仟股減

少77.531股(即每仟股換發新股922.469股);嗣後如因其他因

素影響本公司流通在外股份數量,造成減資比例變動時,授

權董事長調整之。減資後如有不足壹股之畸零股,股東可自

減資停止過戶日前5日起至停止過戶日前一日止,向本公司股

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務代理機構辦理合併湊成整股登記,併湊後仍不足一股之畸

零股以現金給付之,計算至元為止(元以下捨去),其股份授

權董事長洽特定人按面額承購之。

四、換發日程:

(一)舊股票最後交易日:111年10月19日。

(二)舊股票最後過戶日:111年10月23日。

(三)舊股票停止在市場買賣期間:自111年10月20日至111年10月

28日止。

(四)舊股票停止過戶期間:自111年10月24日至111年10月28日止。

(五)轉換公司債停止轉換期間:自111年8月23日至111年10月30日止。

(六)減資換票基準日:111年10月28日。

(七)新股票上市買賣及舊股票終止上市日期:111年10月31日。

(八)自新股票上市買賣之日起,舊股票不得作為買賣交割之標的,

本次換發新股票其權利義務與舊股票相同。

五、換發之程序及手續:

1.由於本公司全面採無實體發行有價證券,請尚未在證券商營業處

所開設之集保劃撥帳戶之股東,請盡速至往來證券商開立集保劃

撥帳戶,以利辦理換發作業。

2.茲因最後過戶日(111年10月23日)適逢例假日,凡於停止過戶日前

持有現股舊票且未辦理過戶者,請於111年10月21日下午4點30分前

持舊股票、過戶申請書、證明文件(稅單)、身分證正反面影本、股

東印鑑卡、股票換發申請書、(673/671)登錄專戶持股明細調整/發

行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書、原留印鑑及證券存

摺封面影本等辦理過戶後換發。

3.於停止過戶日前持有現股舊票且已辦妥過戶者(尚未過戶者,請儘速

辦理過戶),請持舊股票、股票換發聲請書、(673/671) 登錄專戶持

股明細調整/發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書、原留

印鑑及證券存摺封面影本等、原留印鑑章及證券存摺封面影本等辦

理換發。

4.已送存證券集保劃撥帳戶之股票,由臺灣集中保管結算所股份有限

公司於新股上市買賣日,統一換發為無實體之新股,無需辦理任何

手續。

5.換發地點:本公司股務代理人元大證券股份有限公司股務代理部,

台北市承德路三段210號地下一樓,電話:(02)2586-5859。

六、本計畫俟經呈報主管機關核備後,將另行寄發換發通知書。

七、本計畫書由本公司洽台灣證券交易所股份有限公司辦理,若未來

經主管機關核准之內容有需公告更正,本公司將另行公告更正。

八、其他未盡事宜,悉依公司法及其他相關法令辦理。

4.換發股票基準日:111/10/28

5.停止過戶起始日期:111/10/24

6.停止過戶截止日期:111/10/28

7.減資後新股權利義務:減資後換發之新股其權利義務與原有

股份相同

8.新股預計上市日:111/10/31

9.預計減資新股上市後之上市普通股股數:213942036

10.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率

(減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數):100%

11.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者,

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用

12.其他應敘明事項:

(1)本公司已於111年5月27日股東常會通過辦理減資彌補虧損,

並經臺灣證券交易所股份有限公司於111年08月04日臺證上

一字第1111803705號核准在案。

(2)本次減資之相關事宜,若因主管機關要求修正或其他因素而

需修改時,提請董事會授權董事長修正換發股票等相關事宜。