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傳美將以對付黑手黨法條起訴放空機構 馬斯克叫好
MoneyDJ新聞 2022-02-24 09:00:02 記者 郭妍希 報導
市場傳出，美國司法部正在調查放空股票的避險基金及研究機構，並探詢是否能援引1970年代用來打擊黑手黨的法規。特斯拉(Tesla Inc.)執行長馬斯克(Elon Musk)隨即對此拍手叫好。
路透社22日引述未具名消息人士指出，司法部去(2021)年已對數十家業者發出傳票，當中包括知名放空機構香櫞研究(Citron Research)及渾水研究(Muddy Waters Research LLC)，準備掃蕩對公開上市企業發布負面報告、提前放空以從中牟利的非法操作。
消息透露，雖然司法人員尚未做出決定，但他們考慮援引的條款包括《反勒索及受賄組織法》(Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act，簡稱RICO)。
在過去，RICO一直被用來打擊黑手黨等組織進行的賄絡、洗錢或毒品運輸等犯罪，金融界雖然鮮少援引這條法律、但並非前所未見。知名金融罪犯米爾肯(Michael Milken)之前就曾遭法院以RICO法條定罪，認定他犯下敲詐勒索、證券詐欺兩條罪刑。不過，米爾肯最終達成認罪協商，僅承認違反證券法，並未敲詐勒索或進行內部人交易。
法界人士直指，在敲詐勒索的案件中，檢察官可對涉入「犯罪企業」的大量投資者展開調查，即便只是間接參與也難逃法網。不過，這樣的案件挑戰難度也更高，因為檢察官必須設法找到犯罪活動的行為模式。路透社引述消息指出，司法部正在調查，基金公司是否先放空某家企業，然後發布錯誤或誤導人的負面研究報告，從中牟利。
對此，馬斯克23日對CNBC表示，他很高興能看到司法部調查放空機構，還說這是美國證券交易委員會(SEC)早該要做的事、卻奇怪地全無動作。
馬斯克批評，「我們太常見到老練的避險基金利用放空及複雜的衍生性金融商品，去佔小小散戶的便宜。他們會放空一家公司、公開唱衰打擊股價然後將獲利入袋，並一再重複這樣的行為。」
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資料來源-MoneyDJ理財網
