個股:元大金(2885)子公司大眾銀行公告受金管會裁罰新臺幣400萬元
元大金控代子公司大眾銀行公告受金管會裁罰案之說明。
1.事實發生日:106/06/01
2.違規情形:依106年6月1日金管會網站公告之新聞稿,大眾銀行辦理衍生性金融商品業
務有未確實審查客戶董事會議紀錄、未落實審查客戶財務資料及徵提客戶相關書件有內
容未填寫完整等缺失事項
3.罰鍰金額:新臺幣400萬元
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣400萬元罰鍰並予以糾正。
5.預計改善措施:大眾銀行已就相關流程檢視並強化。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無