【公告】本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。
日 期:2019年08月30日
公司名稱:聯邦銀行 (2838)
主 旨:本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。
發言人:涂洪茂
說 明:
1.事實發生日:108/08/29
2.違規情形:依金管會官方網站公告,本行對已開立存款帳戶之客戶,辦理線上申請信託
帳戶開戶作業事項,未訂有客戶身分持續審查作業規範,以評估客戶風險等級,核有未
妥適建立內部控制制度,亦不利辨識、衡量、監控洗錢風險之管理作業執行,違反銀行
法第45條之1第1項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣200萬元
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰款。
5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控機制。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無