經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安

定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於前述壹、八之有價證券， 並依

下列規範進行投資：

原則上，本基金自成立日起屆滿三個月後，投資於上市上櫃股票（ 含承銷股票、特

別股）、存託憑證、債券及其他固定收益證券之總額不得低於本基金淨資產價值之百

分之七十(含)；且投資於上市或上市上櫃股票（ 含承銷股票、特別股）、存託憑證合

計總金額占本基金淨資產價值之百分之九十(含)以下且不得低於百分之十(含)，有關本基金投資股票及債券比例之具體投資策略為： 依當時總體經濟環境及市場投資前

景彈性調整，原則上投資股票(含特別股)之總額為本基金淨資產價值之 40%至 90%，

投資債券之總額為本基金淨資產價值之 10%至 60%。例如： 當景氣處於擴張階段，股

票相較於債券資產有較高有較高之投資收益時，本基金將提高投資股票部位，惟至

多亦不超過本基金淨資產價值之 90%，反之，當景氣處於衰退階段， 股票相較於債券

資產有偏高的投資風險時，本基金將降低投資股票部位，惟亦不低於 10%。 惟依經

理公司投資團隊之專業判斷，為達提升基金操作彈性及投資效率為目的，得不受前

述之原則限制。

(一)但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得

不受前述投資比例之限制。所謂特殊情形，係指本基金信託契約終止前一個月， 本

基金與其他基金合併前一個月， 或證券交易所或證券櫃檯中心發布之發行量加權股

價指數有下列情形之一：

1.最近六個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達百分之十以上（含本數）。

2.最近三十個營業日（不含當日）股價指數累計漲幅或跌幅達百分之二十以上（含

本數）。

(二)俟前款特殊情形結束後三十個營業日內，經理公司應立即調整，以符合第(一)款之

比例限制。