康和證:因樂陞可轉債承銷配售案,負責人遭暫停執行業務6個月

公開資訊觀測站重大訊息公告

(6016)康和證-本公司負責人受金融監督管理委員會處分案

1.事實發生日:106/05/23
2.公司名稱:康和綜合證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:金融監督管理委員會(下稱金管會)認為本公司辦理樂陞科技股份有限公司可轉換公司債承銷配售案,有配合發行公司辦理詢價圈購配售,並將配售客戶名單提供予遠東銀行進行可轉換公司債資產交換等情事,負責人對於前揭公司違規情事應負督導不周之責,命本公司暫停負責人執行業務6個月。
6.因應措施:待收到金管會之裁罰書,將依裁罰書內容辦理。
7.其他應敘明事項:無