驚爆券商亂搞ETF募集責任制！基層反彈發動「終結IPO制度暴力」金管會介入了

FTNN新聞網

[FTNN新聞網]記者陳弘志／台北報導

為了「不擇手段賺錢與增加業績」，券商和投信在銷售ETF時，傳出未落實KYC（認識客戶）、KYP（了解商品）守則，疑似銷售不適合的金融投資商品給客戶，並對營業員和理專設下沉重且不當的IPO（首次公開募股）責任額制度，引發基層反彈，集體在網路串連發動「終結IPO制度暴力」。金管會12日證實受理此案，正在調查中。

基層反彈發動「終結IPO制度暴力」，金管會介入了。（示意圖／unsplash）
基層反彈發動「終結IPO制度暴力」，金管會介入了。（示意圖／unsplash）

根據這項運動的訴求，基層表示，他們不是反對 IPO，反對的是現行IPO責任額制度的不合理。他們質疑高層對基層的銷售責任額，竟然可以毫無上限、毫無邏輯、毫無制度地一層一層壓下來？基層不是拒絕承擔責任，而是拒絕失控與不對等。

這項運動指出，如果今天券商與投信有清楚的分配標準、有合理的上限、有制度的保障，讓他們不慘遭被迫「自掏腰包」或「強迫配售」，相信大多數人能夠接受。但這畸形制度，已經是系統性現象，不是基層們太脆弱，而是整體制度真的生病了，大家必須一起終結「IPO制度暴力 」。

金管會今天表示，券商或投信在制定銷售ETF的責任額時，其績效KPI是內部規定，但這項規定不能違背KYC（認識客戶）、KYP（了解商品）原則，必須要把適合的投資商品，賣給適合投資的客戶才對。金管會將了解檢舉內容，並確認業者是否違反法規，再決定是否祭出相關罰則。

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