《金融》涉勞動基金炒股 3投信挨罰1350萬元

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【時報記者林資傑台北報導】復華、群益及統一3家投信公司涉入勞動基金炒股弊案,金管會公布調查結果,認定明顯未善盡管理人忠實義務,除各裁罰450萬元、創下單一投信罰鍰新高,合計開出1350萬元罰單外,相關部門主管及涉案投資經理人、研究員亦遭停職及解職處分。

同時,3家投信業者遭勒令停止與客戶新增簽約辦理全權委託投資業務3個月,並須委託非財報簽證會計師出具內控改善報告。群益投信及統一投信因短期內再發生投資違規及內控缺失,遭要求董事會3個月內須檢討董事長及總經理適任性,再報知金管會。

金管會在勞動基金爆出弊案後對投信展開金檢,發現復華、群益、統一3家投信及相關人員去年接受勞金局委託代操,違規配合無權指示的勞金局人員,分別買進遠百股票4564張、3723張、3950張,並配合出具研究報告。

證期局副局長蔡麗玲表示,3家投信明顯未以善良管理人注意義務及忠實義務,本於誠實信用原則執行業務,從事足以損害客戶權益的交易,造成全權委託投資資產虧損,明顯違反投信投顧法規定、影響全權委託投資業務正常執行。

金管會對此裁罰3家投信各450萬元,創下單一投信最高罰鍰,勒令解除邱姓、謝姓、闕姓部門主管職務,涉案的劉姓及孫姓投資經理人停業1年、林姓及郭姓投資經理人停業3個月,陳姓研究員停業2個月,湯姓、俞姓研究員停業1個月。

此外,3家投信相關業務亦會受限,包括最近1年不得申請募集投資國外有價證券的基金,最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業,最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在中國大陸參股投資證券投資基金管理公司等。