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行庫動態:聯邦銀(2838)因違反銀行法規定,遭金管會核處200萬元罰鍰

2019/08/30 11:52 財訊快報 編輯部

公告本行受金融監督管理委員會核處新臺幣200萬元罰鍰乙案。

1.事實發生日:108/08/29

2.違規情形:依金管會官方網站公告,本行對已開立存款帳戶之客戶,辦理線上申請信託帳戶開戶作業事項,未訂有客戶身分持續審查作業規範,以評估客戶風險等級,核有未妥適建立內部控制制度,亦不利辨識、衡量、監控洗錢風險之管理作業執行,違反銀行法第45條之1第1項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣200萬元

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣200萬元罰款。

5.預計改善措施:本行已就相關流程檢視並強化各項監控機制。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無

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2838聯邦銀
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