美SEC與Alphabet等公司針對持股披露違規指控達成和解

財訊快報

【財訊快報／劉敏夫】外電報導指出，美國證券交易委員會(SEC)週三表示，已經與23家實體和個人就涉嫌未能及時報告其股票持有和交易訊息的指控達成和解。SEC週三表示，Alphabet、高盛(Goldman Sachs)和豐業銀行(Bank of Nova Scotia)等公司已達成和解。

這些指控源於SEC針對13D和13G檔以及某些公司內部人員的3、4和5號表格採取的執法行動。這些和解是SEC為解決與股票持有訊息披露相關的法規問題而持續努力的最新舉措。

SEC方面表示，所有實體和個人都同意停止違反相關指控條款的行為，並支付民事罰款，但既不承認也不否認調查結果。罰款總額超過380萬美元。

SEC表示，谷歌母公司Alphabet未及時提交其在Duolingo和GitLab持股的13F表格。SEC表示，Alphabet同意支付75萬美元的罰款。

SEC週三表示，Oaktree Capital Management和Fortress Investment Group是因涉嫌未能及時提交報告而達成和解的公司之一。此外，SEC還指控Legacy Housing和Celsius Holdings導致內部人員未能及時提交報告，這些指控也已達成和解。

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