《國際金融》認操縱行情 摩根大通挨罰9.2億美元

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【時報-台北電】美國監管機關周二表示，摩根大通（JPMorgan Chase & Co）坦承操控金屬期貨與公債交易的不當行為，同意支付逾9.2億美元解決該調查案，寫下美國商品期貨交易委員會（CFTC）有史以來針對「幌騙」（spoofing）行為開出的最大一筆罰款。 這項跨單位、指標性的和解案代表美政府在打擊市場非法交易取得一大勝利，對摩根大通而言也解除纏繞多年、來自監管機關調查的陰霾。 美國司法部、CFTC和美國證交會（SEC）先前對摩根大通在貴金屬期貨和公債市場的操作進行調查，並已提出多項指控。 根據協議，摩根大通同意支付4.364億美元的罰金，賠償3.117億美元以及回繳1.72億美元的不法獲利。 CFTC董事長塔伯特（Heath Tarbert）表示，「幌騙無庸置疑是違法行為，此次創紀錄的執法行動，展現CFTC打擊蓄意違反法規人士的決心，無論對方是誰都一樣。」 CFTC指出，摩根大通交易員詐欺行為長達八年，涉及數十萬筆貴金屬與美公債期貨交易的誤導訂單。 美國監管機關與檢方自2014年積極打擊幌騙交易，迄今司法部以幌騙相關罪名共起訴20人，銀行和金融機構因相關案件累計已繳出逾10億美元罰金。 美司法部文件顯示，前摩根大通交易員在2008到2016年間蓄意進入電子交易平台下單，但並未完成該訂單，藉此試圖影響市場價格。所謂的幌騙交易代表交易員會在一方假意下單，但隨後又迅速取消，為要製造市場需求假象以迷惑投資人。 四位前摩根大通貴金屬交易員去年因被控詐騙而遭到起訴，目前官司仍在進行。 另兩位前摩根大通交易員分別在2018、2019年認罪，坦承在貴金屬期貨交易詐欺。 根據司法部周二公開文件，共有10位交易員涉及金銀等貴金屬的不法交易。（新聞來源：工商時報─記者陳怡均／綜合外電報導）

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