券商上雲、委外需求增 金管會納內控規範

魏喬怡、戴瑞瑤／台北報導

鑒於近年證券期貨商朝數位化轉型發展，委外及對雲端等第三方服務需求增加，金管會將相關規定拉高法律位階、納入各公司內控規管。證期局副局長高晶萍6日指出，有關券商期貨商委外、上雲的規定，過去是由證交所監管，參酌銀行業已修正委外管理辦法，基於各業監理一致性的原則，此也授權訂定相關辦法、將法律位階拉高，相關管理要納入各公司內控規範。

高晶萍指出，目前證券商、期貨商的委外、雲端管理辦法由證交所監管，為強化其作業韌性及客戶權益保障，並增加對服務事業內部控制監理的彈性，金管會研擬修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第8條，將個人資料保護概念含括至法人客戶資料的保密，並規範各服務事業應建立「作業委託他人處理之管理」內部控制制度，以強化服務事業將相關作業委託他人處理風險管理。

高晶萍指出，目前證券業沒有開放可上雲端，且證券交易資料在集保，因此會請券商公會、期貨公會蒐集業者需要的雲端需求有哪些。

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