【公告】華晶科董事會決議辦理一○九年度第一次買回華晶科股份

日 期：2020年01月31日

公司名稱：華晶科 (3059)

主 旨：華晶科董事會決議辦理一○九年度第一次買回華晶科股份

發言人：陳矢學

說 明：

1.董事會決議日期:109/01/31

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):5,605,002,478

5.預定買回之期間:109/02/03~109/04/02

6.預定買回之數量(股):8,000,000

7.買回區間價格(元):20.00~28.00，公司股價低於區間價格下限，將繼續買回

8.買回方式:自集中交易市場買回

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):2.91

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

無買回

12.已申報買回但未執行完畢之情形:

無

13.董事會決議買回股份之會議紀錄:

109年1月31日董事會議事錄

14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:

華晶科技股份有限公司

民國109年第一次買回本公司股份轉讓員工辦法

呈送109年1月31日董事會

第一條 本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項第一

款及金融監督管理委員會發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等相關規定，訂定本

公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令規定外，悉依本辦

法規定辦理。

第二條 轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形

本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者外，與其他流

通在外普通股相同。

第三條 轉讓期間

本次買回之股份，得依本辦法之規定，自買回股份之日起五年內，一次或分次轉讓予員工。

第四條 受讓人之資格

凡認股基準日前到職之本公司、國內外子公司及從屬公司之全職員工，經董事長同意後，得

依本辦法第五條所訂認購數額，享有認購資格。所稱從屬公司，係依公司法第 369 條之 2

之標準認定之，並洽簽證會計師就符合資格條件規定表示意見後，提報董事會。

第五條 轉讓之程序

一、公司考量員工職等、服務年資、考績及對公司之特殊貢獻等標準，訂定員工得認購股

數，並須兼顧認股基準日時公司持有之買回股份總額及單一員工認購股數之上限等因素，呈

報董事長核定員工認購股數。

二、經理人及具員工身分之董事，應先經薪資報酬委員會同意後，提請董事會決議之。

第六條 本次買回股份轉讓予員工之作業程序

一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

二、依董事會決議授權董事長依本辦法訂定員工認股基準日、得認購股數標準、認購繳款期

間、權利內容等作業事項。

三、員工於認購繳款期間屆滿而未認購繳款者將視同棄權，認購不足之餘額由董事長洽其他

員工認購之。

四、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。

第七條 約定之每股轉讓價格

本次買回股份轉讓予員工，以實際買回之平均價格為轉讓價格，惟轉讓前，如遇公司已發行

之普通股股份增加或減少，得按發行股份增減比率調整之。

轉讓價格調整公式：

調整後轉讓價格＝每股實際平均買回價格×(公司買回股份執行完畢時之普通股份總數÷公司

轉讓買回股份予員工前之普通股股份總數)

第八條 轉讓後之權利義務

本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有股份相

同。

第九條 其他有關公司與員工權利義務事項

買回股份轉讓予員工相關稅捐仍應依法繳納後始得辦理過戶作業。惟日後法令有所變動新增

者，依其規定辦理之。

第十條 其他

本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。

第十一條 本辦法應提報股東會報告，修訂時亦同。

15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:

不適用

16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:

華晶科技股份有限公司董事會聲明書

一、本公司經109年1月31日第八屆第十四次董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過

二分之一之同意通過，自申報日起二個月內於集中交易市場買回本公司股份8,000,000股。

二、上述買回股份總數，僅占本公司已發行股份之2.91%，且買回股份所需金額上限僅占本

公司流動資產之2.34%，茲聲明本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買回並不影

響本公司資本之維持。

三、本聲明書業經本公司上述同次董事會議通過，出席董事七人均同意本聲明書之內容，併

此聲明。

此致

金融監督管理委員會證券期貨局

華晶科技股份有限公司

負責人：夏汝文

中 華 民 國 一○九 年 一 月 三十一 日

17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:

本公司會計師認為此次以庫藏股方式買回股份轉讓予員工案，其決議買回股份數量及買回價

格對本公司之財務結構、償債能力、獲利能力及現金流量等尚無重大影響。

18.其他證期局所規定之事項:

無