【公告】茂達董事會決議發行限制員工權利新股

日 期：2025年05月09日

公司名稱：茂達 (6138)

主 旨：茂達董事會決議發行限制員工權利新股

發言人：王志信

說 明：

1.董事會決議日期:114/05/09

2.預計發行價格:每股以新臺幣0元發行，即無現金對價且無償配發予員工。

3.預計發行總額(股):總額上限為普通股1,200,000股，每股票面金額新臺幣10元，

總額新臺幣12,000,000元。

4.既得條件:

員工自獲配限制員工權利新股後屆滿下述時程仍在職，並達成本公司要求之績效

者，可分別達成既得條件之股份比例如下：

(1)自本次發行日起算一年仍在本公司任職，且於此期間績效評核優等者，既得

50%限制員工權利新股。

(2)自本次發行日起算二年仍在本公司任職，且於此期間績效評核優等者，既得

50%限制員工權利新股。

(3)員工於屆滿前述各項時程前一年內未達成本公司要求之績效者，本公司有權

無償收回其股份並辦理註銷，惟未具本公司董事或經理人身分之員工如經董

事長同意者，得全部或部分既得或遞延之。

5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:未達成既得條件之限制員工權利新股

，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷，其他各項情事處理方式，悉依本

公司訂定之發行辦法辦理。

6.其他發行條件:無。

7.員工之資格條件:

(1)員工資格條件：

以本公司之正式編制全職員工為限。被給予之員工及其得獲配股份數量，將參酌

依服務年資、職等、工作績效、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件

等因素擬定之分配標準，由董事長核定後，提報董事會同意，惟具本公司董事或

經理人身分之員工，應先經薪酬委員會同意，非具本公司董事或經理人身分之員

工，應先經審計委員會同意。

(2)得獲配之股數：

單一員工之獲配股份數量，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六

條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計

認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分

之三，且加計本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十六條第一

項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行

股份總數之百分之一。惟經各中央目的事業主管機關專案核准者，得不受前述比

例之限制。

8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任公司所需之專業人才，並

提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公司及股東之利益。

9.可能費用化之金額:

若全數達既得條件，設算估計可能費用化金額約為新臺幣184,800仟元(以董事會

寄發開會通知日前一個營業日，即114年04月29日收盤價新臺幣154元擬制估算)。

依既得條件，暫估114年～118年費用化金額分別為新臺幣15,400仟元、67,696仟

元、71,867仟元、26,629仟元及3,208仟元。

10.對公司每股盈餘稀釋情形:

以目前本公司已發行股數暫估114年～118年費用化後每股盈餘可能減少金額為新

臺幣0.206元、0.906元、0.963元、0.357元及0.043元，對本公司每股盈餘稀釋

尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。

11.其他對股東權益影響事項:無。

12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:員工獲配新股後，於未

達既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股予以出售、抵押、轉讓

、贈與、質押，或作其他方式之處分。

13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):

(1)員工於獲配限制員工權利新股，本公司將其獲配之股數登載於本公司股東名

簿後，以帳簿劃撥方式交付本公司新發行之普通股或新股權利證書；並依信

託契約約定，於既得條件限制期間內交付信託保管。

(2)股東會之出席、提案、發言、投票權，皆由交付信託保管機構依法執行之。

(3)於未達既得條件前，其他權利，包含但不限於：股息、紅利及法定盈餘公積

、資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決權等，與本公司已發行之普

通股股份相同。

14.其他應敘明事項:前述內容經股東常會同意後，由董事會依相關法令規定之應記

載事項，訂定114年度限制員工權利新股發行辦法後，一次或分次申報辦理。