【公告】聖暉董事會決議通過股票面額變更之換發股票作業計畫

日 期:2022年08月05日

公司名稱:聖暉 (5536)

主 旨:聖暉董事會決議通過股票面額變更之換發股票作業計畫

發言人:曹耘涵

說 明:

1.主管機關核准減資日期:NA

2.辦理資本變更登記完成日期:111/06/24

3.對財務報告之影響(含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響):

(1)每股面額異動前:本公司每股面額新台幣10元;實收資本額新台幣573,039,950元;

流通在外股數57,303,995股(含國內第一次無擔保可轉換公司債已轉換尚未辦理變更

登記股數35,377股);每股淨值新台幣95.99元(係以111Q2會計師核閱財務報告淨值

除以前述流通在外股數計算之)

(2)每股面額異動後:本公司每股面額新台幣5元;實收資本額新台幣573,039,950元;流

通在外股數114,607,990股;每股淨值為新台幣48元(係以111Q2會計師核閱財務報告

淨值除以前述流通在外股數計算之)

4.預計換股作業計畫:

一、本公司111年5月26日經股東常會決議通過修訂公司章程,將本公司發行股票面額新

台幣10元,變更為新台幣5元,並經經濟部商業司111年6月24日經授商字

第11101100840號函核准在案。本公司為辦理111年股票面額變更全面換發新股作業

,訂定本換發股票作業計畫。

二、換發股票基準日:111年9月16日

三、本次辦理全面換發作業之有價證券名稱、股數、每股面額及總額:

(一)換發有價證券名稱:聖暉工程科技股份有限公司普通股。

(二)原資本總額及股數:原實收資本額為新台幣573,039,950元整,每股面額新台

幣10元,發行股份股數為57,303,995股。(含國內第一次無擔保可轉換公司債

已轉換尚未辦理變更登記股數35,377股)

(三)換發新股後資本額及股數:換發新股後實收資本額為新台幣573,039,950元整,

每股面額新台幣5元,發行股份股數為114,607,990股。

(四)本次換發作業於換發股票基準日前如因任何原因致影響本公司流通在外股份總

數,則依換發股票基準日股東名簿記載各股東持有股份換發,每1股換發2股。

四、本次換發之新股採無實體發行,新發行之股票將委託臺灣集中保管結算所股份有限

公司採無實體方式帳簿劃撥登錄及交付。

五、換發股票時程如下:

(一)舊股票最後交易日:111年9月6日

(二)舊股票停止交易期間:111年9月7日起至111年9月16日

(三)舊股票最後過戶日:111年9月11日

(四)舊股票停止過戶期間:111年9月12日起至111年9月16日;可轉換公司債停止轉

換期間:自民國111年8月19日至111年9月16日止

(五)換發股票基準日暨可轉換公司債調整轉換價格生效日:111年9月16日

(六)有價證券換發日:111年9月19日

(七)新股票上櫃買賣日及舊股票終止上櫃買賣日:111年9月19日

(八)自新股票上櫃買賣之日起原上櫃買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的,本次

換發新股票(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。

六、換發新股票之程序、手續及地點:

(一)本次換發之新股票,係以無實體方式發行,採帳簿劃撥交付。尚未於證券商營

業處所開設集保帳戶之股東,請儘速前往證券商營業處所開立證券帳戶,以利

辦理帳簿劃撥交付作業。

(二)因最後過戶日111年9月11日適逢例假日,凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之

股東,請於111年9月8日17時前親臨本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司

股務代理部(100台北市中正區重慶南路一段2號5樓)辦理過戶手續;掛號郵寄者

以111年9月11日(最後過戶日)郵戳日期為憑。

(三)凡參加臺灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者,本公司股務代

理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。原已存放於證券集保帳戶之股票,

逕由臺灣集中保管結算所股份有限公司於新股票上櫃買賣日統一換發為無實體

之新股上櫃買賣,不需辦理任何手續。

(四)股票換發處所:

本公司股務代理機構:凱基證券股份有限公司股務代理部

地址:100台北市中正區重慶南路一段2號5樓

電話:(02)-23892999。

七、其他未盡事宜,悉依公司法及其他相關法令規定辦理。

八、本計畫內容作業事項經本公司報請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核准,本公

司將於停止變更股東名簿記載日前,依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定之

期限內,函送相關書件,並在指定之網際網路資訊申報系統申報。

九、為配合主管機關實際作業時程之更迭,本公司將視實際作業進度修訂預計之相關作

業程序。

5.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:不適用

6.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比率

(減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數):不適用

7.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者,

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用

8.其他應敘明事項:

本公司係辦理股票面額變更,每股面額由新台幣10元變更為新台幣5元,業經經濟部商業

司111年6月24日經授商字第11101100840號函及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111

年7月1日證櫃監字第1110006888號函核准在案。