【公告】百達-KY修訂111年限制員工權利新股發行辦法

日 期:2022年11月04日

公司名稱:百達-KY (2236)

主 旨:百達-KY修訂111年限制員工權利新股發行辦法

發言人:黃泓杰

說 明:

1.事實發生日: 111/11/03

2.原公告申報日期:111/03/30

3.簡述原公告申報內容:公告本公司董事會決議限制員工權利新股發行辦法案

4.變動緣由及主要內容:

(1)於送件審核過程中,因應主管機關要求,修訂第一條、第三條、

第五條部分條款內容,業已提報董事會追認。

(2)修正後條文如下:

第一條 發行目的

本公司為吸引及留任所需專業人才、激勵員工及提升員工向心力,以共同

創造公司及股東之利益,並確保公司員工利益與股東利益相結合,依據公

司法第267條第9項、及金融監督管理委員會發佈之「外國發行人募集與

發行有價@證券處理準則」及準用「發行人募集與發行有價證券處理準則」

等相關規定(以下簡稱「募發準則」),訂定本公司本次限制員工權利新

股發行辦法(以下簡稱「本辦法」)。

第二條 發行期間

於主管機關申報生效通知到達之日起一年內,得視實際需要一次或分次發

行,實際發行日期及相關作業事項由董事會授權董事長訂定之。

第三條 員工之獲配資格條件

(一)以限制員工權利新股發放日當日已到職之本公司及國內外從屬公司

全職正式員工為限。依據金融監督管理委員會金管證發字第1070121068號

令規定,所稱從屬公司,係依公司法第三百六十九條之二、第三百六十九

條之三、第三百六十九條之九第二項及第三百六十九條之十一之標準認定

之。

(二)實際被授與員工即可獲得限制員工權利新股之數量,將參酌年資、

職級、整體貢獻、營運狀況及其他因素等,並考量公司營運需求及業務發

展策略所需等,擬定分配標準,由董事長核定後提報董事會同意定之;惟

具董事或經理人身分者,應先經薪資報酬委員會同意;非具董事或經理人

身分者,應先經審計委員會同意。

(三)單一員工累計取得限制員工權利新股加計其累計被給予本公司依募

發準則第五十六條之一第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股數之合

計數,不得超過本公司已發行股份總數之千分之三,且加計其累計被給予

本公司依募發準則第五十六條第一項規定發行之員工認股權憑證得認購股

數,不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主

管機關專案核准者,單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之

合計數,得不受前開比例之限制。如主管機關更新相關規定,悉依更新後

之法令及主管機關規定辦理。

第四條 發行總額

發行總額為新台幣5,936,670元,每股面額10元,共計593,667股。

第五條 發行條件及股份權利內容受限情形

限制員工權利新股既得條件及股份權利內容受限情形

(一)發行價格:本次為無償發行。

(二)發行股份之種類:本公司普通新股。

(三)既得條件:

1. 員工自獲配限制員工權利新股後於各既得日當日仍在職且達成公司所

設定個人績效評核指標及公司營運目標,於各年度既得日可既得之股份

比例分別為:

獲配後任職屆滿一年-30%

獲配後任職屆滿二年-30%

獲配後任職屆滿三年-40%

上述既得之股份以四捨五入計算。

個人績效評核指標為既得期間屆滿之最近一年度績效考核等第至少為A(含)

以上、工作成果達成公司所設定之個人績效標準,並由公司與個別員工約

定之。

營運目標指既得日前一年度公司毛利率(Gross Margin)及營業利益率

(Operating Margin)分別不低於同業公司 (2239) 英利-KY、 (4912) 聯德控

股-KY及 (2243) 宏旭-KY前二年度之平均水準。

2. 獲配限制員工權利新股員工,其自願離職、解雇、資遣、退休、轉調關

係企業者,之前獲配尚未既得之股份,公司應向員工無償收回。

3. 獲配限制員工權利新股員工違反本公司勞動契約、工作規則、或公司規

定時,本公司得依情節之輕重,向該員工無償收回尚未既得之股份。

4. 因受職業災害致身體殘疾或死亡或一般死亡者,尚未既得之限制員工權

利新股依下列方式處理:

a. 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者,尚未既得之限制員工權利

新股,於員工離職生效日起即視為達成所有既得條件。

b. 因受職業災害致死亡,尚未既得之限制員工權利新股,於員工死亡當日

視為達成所有既得條件,由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明

文件,得以申請領受其應繼承之股份或經處分之權益。

c. 一般死亡:未達成既得條件之限制員工權利新股,於死亡當日即視為未

符合既得條件,本公司將依法收回該等股份並辦理註銷。

5. 留職停薪:依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外

進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工,視為未達成既得條件之限

制員工權利新股,得於復職後恢復權益,惟既得條件應依留職停薪期間往

後遞延。

6. 未達既得條件之限制員工權利新股,本公司將依發行辦法之約定向員工

無償收回其股份並辦理註銷。

7. 員工獲配新股後未達成既得條件前受限制之權利如下:

a. 員工獲配新股後未達成既得條件前,除繼承外,不得將該限制員工權利

新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定,或做其他方式之處分。

b. 股東會之出席、提案、發言、表決及選舉權等依信託保管契約執行之。

c. 員工依本辦法獲配之限制員工權利新股,於未達成既得條件前,其他權

利包括但不限於:股息、紅利、資本公積受配權、現金增資之認股權等,

與本公司已發行之普通股股份相同。

8. 其他重要約定事項:限制員工權利新股發行後須立即直接交付本公司指

定之機構信託保管,並由本公司或本公司指派之人代表員工與股票信託保

管機構簽訂信託契約。

第六條 簽約及保密

(一)配獲限制員工權利新股之員工須依公司承辦單位通知完成簽署,

「限制員工權利新股受領同意書」與辦理相關保管程序後,方可視為取得

限制員工權利新股。未依規定完成相關文件簽署者,視同放棄限制員工權

利新股。

(二)任何經本辦法取得之限制員工權利新股及衍生權益之持有人,均應

遵守本辦法及「限制員工權利新股受領同意書」之規定;且員工簽署同意

書後,應遵守保密規定,不得將本案相關內容及個人權益告知他人,違者

視為未達既得條件,公司得予無償收回並辦理註銷。

第七條 稅賦

依本辦法所獲配之限制員工權利新股其相關之稅賦,按當時中華民國之稅

法規定辦理。

第八條 實施細則

本辦法有關獲配員工名單或簽署等事宜之相關手續及詳細作業時間,由本

公司承辦單位另行通知獲配員工辦理。

第九條 實施及修訂

(一)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同

意,並報主管機關核准後生效,若於送件審核過程,因主管機關審核之要

求而須作修正時,授權董事長修訂本辦法,嗣後再提報董事會追認後始得

發行。

(二)本辦法如有未盡事宜,悉依相關法令規定辦理。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。